(35)在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。
A. A种股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券公司股票质押贷款
(36)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A. 10%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
(37)在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
A. 法人结算席位
B. A、B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
(38)上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
(39)深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年 收益率为( )。
A. 10.0%
B. 7.2%
C. 7.3%
D. 15.0%
(40)证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。
A. 制度防范
B. 法律审批
C. 风险监察
D. 自律管理
(21) :A
我国上市公司的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行。故选A。
(22) :A
我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。故选A。
(23) :C
20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务所必须的。故选C。
(24) :C
资金申购程序。故选C。
(25) :D
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为T+11日。故选D。
(26) :C
注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。故选C。
(27) :B
由于代理买卖证券指令完全由客户发出，故不存在道德风险。故选B。
(28) :A
自2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方(卖方)征收，对受让方(买方)不再征收。故选A。
(29) :C
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。基金交易目前不收过户费。故选C。
(30) :A
根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式。无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。故选A。
(31) :A
从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选A。
(32) :D
固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故选D。
(33) :D
只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。故选D。
(34) :B
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，A、C、D项都属于证券经纪业务的禁止行为。故选B。
(35) :D
根据席位经营的证券品种不同，证券交易席位可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位;专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券公司租用的A股席位。故选D。
(36) :B
法规常识知识。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。故选B。
(37) :A
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。
(38) :B
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故选B。
(39) :C
按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101—100)/100×365/50×100%=7.3%。故选C。
(40) :B
证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。故选B。
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