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证券交易:2015年证券从业考试单选习题

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  (21)上海、深圳证券交易所上市的分红派息,主要是通过(  )进行的。

  A. 交易清算系统

  B. 交易系统

  C. 各证券公司

  D. 各银行

  (22)目前我国对(  )实行T+3交割、交收方式。

  A. B股

  B. A股

  C. 基金

  D. 债券

  (23)证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由(  )家以上营业部,并且布局合理。

  A. 10

  B. 15

  C. 20

  D. 25

  (24)深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,申购日后的(  ),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。

  A. T+1日

  B. T+2日

  C. T+3日

  D. T+4日

  (25)根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为(  )。

  A. T+2日

  B. T+4日

  C. T+6日

  D. T+11日

  (26)证券指数的编制遵循(  )的原则。

  A. 公平竞争

  B. 公开、公平、公正

  C. 公开透明

  D. 客户优先

  (27)证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括(  )。

  A. 合规风险

  B. 道德风险

  C. 管理风险

  D. 技术风险

  (28)根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后按照规定对(  )的税率征收的税。

  A. 卖方

  B. 买方

  C. 卖方和买方共担

  D. 卖方和买方分别担当

  (29)(  )交易不收过户费。

  A. 国债

  B. B股股票

  C. 基金

  D. 债券

  (30)根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为(  )。

  A. 有形席位和无形席位

  B. 普通席位和专用席位

  C. 购入席位和售出席位

  D. 代理席位和自营席位

  (31)关于清算与交收,说法错误的是(  )。

  A. 从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的后续与完成

  B. 清算和交收两个过程统称为“结算”

  C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行

  D. 清算不发生财产的实际转移,交收发生财产的实际转移

  (32)固定收益平台交易,一级交易商单笔报价数量不得低于(  )手。

  A. 100

  B. 500

  C. 1000

  D. 5000

  (33)国家法律允许其开立股票账户的有(  )。

  A. 证券管理机关工作人员

  B. 证券交易所管理人员

  C. 证券业从业人员

  D. 经授权的代理法人

  (34)下面的(  )不属于证券经纪业务的禁止行为。

  A. 挪用客户的交易结算资金和证券

  B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C. 在批准的营业场所之外接受客户委托

  D. 降低证券交易收费标准

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