132收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。( )
133证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( )
134在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。( )
135在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。( )
136根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。( )
137债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( )
138银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( )
139目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )
140全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )
141关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )
142按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。( )
143融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( )
144根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。( )
145根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )
146在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( )
147在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( )
148对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。( )
149集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。( )
150配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( )
151代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )
152在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( )
153证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( )
154全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( )
155根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( )
156在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( )
157集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )
158上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( )
159资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( )
160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )
参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1、B。当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2、B。资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3、A。证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4、D。以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5、C。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6、A。目前我国基金交易免收过户费。
7、A。客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8、C。上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9、B。临时公告例行停牌1个小时。
10、C。对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11、A。沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12、C。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13、D。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14、C。1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15、D。新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16、C。全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17、C。全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18、C。因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19、C。中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
20、A。大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30
21、B。在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22、C。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23、B。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24、B。在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。
25、B。新中国证券交易市场的建立始于1986年。
26、A。定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
27、B。股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。
28、D。违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29、D。证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
30. C10-0.11=9.89
31. CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
32. DETF是一种指数型基金。
33. C100*2%*91/365=100.50
34. C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
35. B在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。
36. A发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37. A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38. A投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。
41. A创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。
42. A证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
43. C政府债券是信用等级最高的债券。
44. A如果单方违约，违约金归守约方。
45. D经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46. D全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。
47. D目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48. B新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
49. C连续竞价时，成交价格的确定原则为：
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
50. B在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
51. A连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
52. C证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。
53. B为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。
54. A中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
55. D证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
56. C新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。
57. A深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
58. B实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。
59. D股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
60. B新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. ABCD投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
62. ABC自营业务买卖的对象不包括B股。
63. AC证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
64. ACD内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
65. ACD定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66. BD资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
67. BD报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
68. BC。A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。
D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
69. ABD债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。
70. ABC。D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。
71. AB证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
73. ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75. ABD。C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
76. ABC。D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。
77. ABD全国银行间债券回购参与者包括：
1.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。
2.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。
3.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78. ABCD证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。
79. ABCD证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
81. AB。C选项，在国家法定假日，交易所休市。
D选项，证券交易所可以调整交易时间。
82. ACD。B选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
83. AD。A选项，禁止挪用客户的资金和账户，D选项，禁止侵占客户的国债兑付金。
84. ABD。C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。
85. ABD。C选项，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
86. CD。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
87. AB。国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
88. AC。B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。
89. AC债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。
90. BCD特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会;向证券交易所提出相关建议;接受证券交易所提供的相关服务。
91. BCD封闭式基金通过证券交易所买卖。
92. BC证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所不决定证券交易的价格。
93. ABC受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94. ABCD关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、 13:00～15:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
95. BC整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
96. ABCD《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
97. BCD合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。
98. BCD对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
99. ABC。D选项错误。
100. ABCD现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. A证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102. B证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
103. A债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。
104. A定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。
105. B承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。
106. B个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |