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出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券从业考试看真题做真题有用吗”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券从业资格考试试题按章节比例随机抽，每年考题都由教材上的主要考点变形组成，万变不离其宗。
证券从业资格考试看真题十分有用，通过测试真题，能够了解出题规律，考量出题者的出题思路，归纳出常考题型和重要考点考察方式。考生对于考试真题的把握要透彻。
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...09-18
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考试真题和模拟题使用方法”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业考试真题和模拟题使用方法
证券从业资格考试真题是历年考过的，是最能够还原出题者的套路的最真实资料，考生们也可以预测出下一年的一些出题思路;而反之，模拟题，虽然知识点考察类似，但比起真题总是差那么一点，所以更适合我们大量训练，以题海战术来熟悉和深入理解知识点 。因此各位考生在复习的过程中，要把真题和模拟题巧妙地搭配使用，最大化地发挥二者的作用，增强自己的复习效果。
真题如何使用
真题，因为它是真实考过的试题，因此不论是从反映出题人的出题思路，还是从题量以及知识点考查方式来说，我们都能最大程度预测到即将考试的试卷难度、题量如何。考生在做真题的时候，要揣摩出题人的出题思路，了解考察的重点难点，同时综合近几年的 真题分析，了解高频的考点以及重难点。这些信息能够让你复习的效率更大化，从而复习进行得更顺利，更高效。
另外，真题是经得起推敲和分析的。真题的价值不应该只是做一遍就完的，里面蕴藏的价值是需要大家好好挖掘，涉及到的每一道题的知识点都应当在书中还原找到对应的。因此在复习的过程中，要多做几遍真题，一遍做题，两遍分析，三遍揣摩，四遍总结，接 下来你肯定无敌了。考生要学会利用真题来训练自己的专业能力，更有针对性，让我们的复习更加有的放矢，复习效率更上一层楼。
模拟题如何使用
模拟题的使用方法不同于真题，真题的潜在价值远远大于其表面上的价值，而模拟题却并没有那么大的潜在价值，只是知识点的浅层次考察。模拟题主要是让大家在做题中保持题感和对知识的记忆，以适应考试，再有就是能够起到查漏补缺的作用，更好地巩固知 识。
考试不同于平时的训练和做题，考试的时间和地点还有题目的都是特定的。考场上有很多突变的因素可能会影响大家的最终发挥。因此在复习的时候培养自己应试的模式和方式非常有必要。最重要的就是练习题中对时间的掌控，以及自己做题节奏的掌握。考生在 真题做完之后，就需要大量的模拟题了，在高强度的题海战术中，训练自己的应试能力。在做完了模拟题之后，要根据自己做题的结果，来检查自己的复习水平，查漏补缺，把自己在复习中不足的地方补起来，复习效果好的地方要继续保持。
真题以及模拟题都是复习过程中的必备工具，缺一不可。在复习的过程中，要懂得搭配使用的技巧，真题模拟题一起上阵复习效果肯定会大不相同。如果能利用的好真题和模拟题，复习后期一定非常游刃有余，信心百倍。祝大家考试最终都能够顺利通关!
证券从业资格考试频道编辑推荐：
10-22
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、 可转债的最长期限为（ ）年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
标准答案： b
解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
标准答案： d
3、 E市公司公开发行新股是指（ ）。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
标准答案： a
解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 来源：考试大
B. 10
C. 15
D. 20
标准答案： b
解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 1.6
B. 3，6
C. 6，3
D. 6，1
标准答案： d
6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（
）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5
B.8
C.10
D.15
标准答案： c
解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）分 A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
标准答案： b
解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
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41、 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）日至T+5日，刊登配股提示性公告
A. T-3
B. T-2
C. T+1
D. T+3
标准答案： c
42、 在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。
A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本低
D.风险小
标准答案： d
解 析：通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端。
43、 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ） 原则按顺序进行披露。
A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性
标准答案： d
解 析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
44、 可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
A. 第2个交易日起
B. 第3个交易日期
C.第5个交易日起
D.第10个交易日起
标准答案： d
45、 首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（ ）。
A.发行人的主要财务数据
B.募股资金主要用途
C.发行人及其控股般东
D.承销费用
标准答案： d
解 析：发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。D选项的承销费用不属于招股说明书在“概览”中披露的信息。
46、 股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
A. 3，1/3
B. 3，1/2
C. 5，1/3
D. 5，1/2
标准答案： a
47、 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（ ）。
A. 2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
标准答案： d
解 析：证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
48、 增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
A.“700×××”，“×××增发”
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81、 股权融资包括（ ）。
A.配股
B.增发新股
C.股利分配中的送红股
D.股利分配中的现金分红
标准答案： a， b， c
解 析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股。
82、 按行业关联性划分，并购可以分为（ ）
A.横向并购
B.纵向并购
C.混合并购
D.协议收购
标准答案： a， b， c
解 析：公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向并购、纵向并购和混合并购。D项协议收购是按持股对象是否确定划分的。
83、 根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（ ）。
A.董事
B.资格会计师
C.监察主任
D.公司秘书
标准答案： a， b， c， d
84、 按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（ ）
A.协议收购
B.要约收购
C.敌意收购
D.善意收购
标准答案： c， d
解 析：公司收购按目标公司董事会是否抵制，并购可以分为敌意收购和善意收购。
85、 担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A.抵押
B.质押
c.保证
D.按揭
标准答案： a， b
解 析：担保采用抵押、质押方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
86、 一般来说，商业银行发行金融债券应具备（ ）
A.核心资本充足率不低于4%
B.最近3年连续盈利
C.贷款损失准备计提充足
D.最近3年没有重大违法违规行为
标准答案： a， b， c， d
87、 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票 上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
A.《公司法》、《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》
标准答案： a， b， c， d
88、 认股书应当载明的事项是（ ）。
A.发起人认购的股份数
B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D.认股人的权利、义务
标准答案： a， b， c， d
89、 创立大会由（ ）组成。
A.发起人
B.经理
C.董事
D.认股人
标准答案： a， d
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出国留学网证券从业考试网为您整理“历年证券从业《证券交易》真题及答案回顾”，在证券从业资格考试开始前，朋友们一定要努力复习，才有可能通过证券从业考试哦。
一、单选题
集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.代理推广机构
C.结算公司
D.托管银行
标准[答案 d
2.
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日内 上月资产净值
B.前3个工作日内 上月资产市值
C.前5个工作日内 上月资产净值
D.前5个工作日内 上月资产市值
标准[答案 c
解 析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
3.
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
标准[答案 b
解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4.
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
标准[答案 a
5.
债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
标准[答案 b
6.
上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.3000手
B.5000手
C.1万手
D.5万手
标准[答案 c
解 析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7.
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出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试《证券交易》2013年真题及答案解析”，同学们在复习证券从业资格考试的时候，历年真题也是必不可少哦，预祝所有考生都能顺利通过证券从业资格考试！
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
3在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
4以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
5客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
6深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰
7在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
8上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
9根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市...
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出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试真题练习：市场基础知识【九】”，在证券从业资格考试开始前，同学们来做一做历年真题吧，不要偷看答案哦！
116.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。
117.外币国债是以本币为面值发行的债券。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。
118.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：
119.金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。
()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
120.恒生中资企业指数即红筹指数。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：目前，香港的红筹股超过60只，其中有47只被恒生指数服务有限公司选定为恒生中资企业指数(即红筹指数)成分股，以反映红筹股的整体趋势。
121.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。
122.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。
123.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：
124.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。
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历年真题是同学们复习证券从业资格考试一定要练习的，通过真题，同学们可以了解到出题规律。那么，“证券从业考试真题回顾：市场基础知识（六）”，详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
77.与一般债券不同，收益公司债券()。
A.有固定到期日
B.清偿时债权排列顺序先于股票
C.利息只在公司有盈利时才支付
D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
标准[答案] c, d
解 析：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。
78.金融性汇率风险包括()。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
标准[答案] b, c
解 析：A选项中的商业性汇率风险与金融性汇率风险共同构成外汇风险，所以两者不是包括与被包括的关系;没有D选项中的贸易性汇率风险这个概念。
79.传统理论认为，汇率下降，则()。
A.本币升值
B.本币贬值
C.不利于出口而利于进口
D.不利于进口而利于出口
标准[答案] a, c
解 析：传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口。
80.下列关于指数基金的说法，正确的有()。
A.收益随证券价格指数上下波动
B.始终保持即期的市场平均收益水平
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.可以消除一部分投资组合的非系统风险
标准[答案] a, b, c
解 析：指数基金的特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。指数基金可以作为避险套利的工具，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
81.证券交易内幕知情人包括()。
A.发行人的高级管理人员
B.股东
C.证券监管机构的工作人员
D.保荐人
标准[答案] a, c, d
解 析：根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
82.下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，...
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出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试真题及答案：市场基础知识一”，想拿到证券从业资格证，就把握好时间努力复习考试，也要多做一做历年试题哦。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))
1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准[答案] d
解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定："除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券"。
2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准[答案] d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准[答案] d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准[答案] a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准[答案] a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
标准[答案] c
解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值...
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