(18) 在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与( )项目。
A 投资银行
B 投资咨询
C 经纪业务
D 投资顾问
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：410
实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与投资银行项目方面。
(19) 在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为()。
A 三元悖论
B 非官方盯住
C 二元冲突
D 米德难题
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：107
在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性。央行不能在实施固定汇率的同时实施独立的货币政策，例如制定货币供给或目标利益。
“三元悖论”确实存在，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的，一个国家只能达到其中两个目标。
(20) ()，十届全国人大常委会第18次会议审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》。
A 2005年1月
B 2005年6月
C 2005年10月
D 2005年12月
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：127
2005年10月27日，十届全国人大常委会第18次会议审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》。
(21) 行业经济活动是()分析的主要对象之一。
A 技术分析
B 微观经济分析
C 中观经济分析
D 宏观经济分析
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133
行业经济活动是中观经济分析的主要对象之一。
(22) 一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是()。
A 股份分割后股票流动性提高
B 股份分割后，每股市价上升
C 股份分割后，每股市价下降，便于吸引投资者购买
D 股份分割后，导致估值上调
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：44
股份分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买。
(23) ( )，我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
A 2001年9月22日
B 2002年11月15日
C 2002年10月16日
D 2006年2月1日
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：难 页码：121
2002年11月15日，我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
(24) 根据上海证券交易所2007年最新行业分类,沪市上市公司划分为()大门类。
A 8
B 13
C 9
D 10
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：140
根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术十大行业。
(25) 下列表述错误的是()。
A 在其他条件不变情况下,期权期间越长,期权价格越高
B 一般说来,协定价格与市场价格间差距越大,期权时间价值越大
C 通常,标的物价格的波动性越大,期权价格越高
D 标的资产分红付息将使标的资产的价格下降
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：59-60
一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小;反之，则时间价值越大。
(26) EVA的计算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是()。
A 在增加资金的条件下提高NOPAT
B 从事风险较大的投资
C 对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要增加资本
D 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：235
EVAR的计算公式表明，只有4种方式可以实现这一目标：一是削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高 NOPAT;二是从事有利可图的投资，即从事所有正净现值的项目，这些项目带来的资金回报率高于资金成本，使得 NOPAT 增加额大于资金成本的增加额;三是对于某些业务，当资金成本的节约可以超过 NOPAT 的减少时，就要撤出资本;四是调整公司的资本结构，实现资金成本最小化。
(27) 根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。
A 在作出投资建议和操作时，应注意收益性
B 合理的分析和表述
C 信息披露
D 保存客户机密、资金以及证券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：430
投资分析师执行行为操作规则：在作出投资建议和操作时，应注意事宜性;合理的分析和表述;信息披露;保存客户机密、资金以及证券。
(28) 下列说法中，错误的是()。
A 以增发新股的方式来获得其他公司的优质资产实质上是一种以股权方式收购资产的行为
B 采取收购公司的重组方式可以快速获得由公司的特有组织资本而产生的核心能力
C 实质性重组一般要将被并购企业60%以上的资产与并购企业的资产进行置换
D 资产的评估方法包括收益现值法、重置成本法等
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：240-244
实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换。
(29) 我国银行间债券市场的回购交易可以()作为质押品的交易。
A 一般债券
B 政府债券
C 国家主权级的债券
D 金融机构债券
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：87
全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
(30) 下列各项中,仅通过利润表就可以计算出的指标是()。
A 营业利润
B 净资产收益率
C 每股净资产
D 经营活动现金流量
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：194-195
利润表反映的内容之一是构成营业利润的各项要素。营业收入减去营业成本(主营业务成本、其他业务成本)、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为营业利润。
(31) 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济活动处于经济周期的()阶段。
A 繁荣
B 停滞
C 衰退
D 复苏
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：96
某个时期产出、价格、利率、就业率开始下降，直至某个高峰——繁荣，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷——萧条。
(32) 根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为( )。
A 三角形和矩形
B 旗形和楔形
C 持续整理形态和反转突破形态
D 多重顶形和圆弧顶形
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：283
根据股价移动的规律，我们可以把股价曲线的形态分成两大类型：持续整理形态和反转突破形态。
(33) 资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。
A 债券市场线
B 特征线
C 资本市场线
D 无差异曲线
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：345
在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为资本市场线。
(34) 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则
A 均衡性
B 非流动性
C 考虑个性
D 流动性
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：203
财务报表分析的原则:坚持全面原则,坚持考虑个性原则。
(35) 国际金融市场上的外汇汇率是由( )决定的。
A 美国所代表的实际社会购买力平价
B 国家对外汇的供求关系
C 两国货币所代表的社会购买力平价和由他国市场对外汇的供求关系
D 一国货币所代表的实际社会购买力平价和自由市场对外汇的供求关系
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：88
一般来说，国际金融市场上的外汇汇率是由一国货币所代表的实际社会购买力评价和自由市场对外汇的供求关系决定的。
(36) 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
A 交易所
B 中国证券业协会
C 本公司
D 中国证监会
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：423
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
(37) 在对国家债务风险进行判断时,国债累计余额占GDP的比重这一指标可称为()。
A 债务依存度
B 偿债率
C 国债负担率
D 赤字率
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：91
国债负担率又称国民经济承受能力，是指国债累计余额占国内生产总值(GDP)的比重。
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