(94) 《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范中包括()。
A 对已有客户和潜在客户区别对待
B 独立性原则
C 客观性原则
D 信托责任原则
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：430
《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范中包括公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。
(95) 某公司2004年和2005年的部分财务数据如下:财务指标2005年2004年流动比率2.00，3.33;速动比率1.78，3.07;应收账款周转天数13天，13天;资产负债率16.87，15,60。则，下列说法正确的是()。
A 2005年的短期偿债能力较2004年弱
B 2005年的短期偿债能力较2004年强
C 2005年与2004年的应收账款周转天数一样，因而两个年份的应收账款周转率也是一致的
D 从债券人的立场看，2004年公司的偿债风险较大
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：204，208，210
考察不同财务指标的意义。
(96) 货币政策的选择性政策工具是()。
A 公开市场业务
B 再贴现政策
C 直接信用控制
D 间接信用指导
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：102
其他两项为一般性政策工具。
(97) 依据有效市场假说，证券市场可分为()。
A 弱式有效市场
B 半弱式有效市场
C 半强式有效市场
D 强式有效市场
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：10
法玛根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为三种水平，弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。
(98) 影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括()。
A 持有现货成本
B 期货合约的有效期
C 保证金要求
D 期货合约的流动性
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：57
影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值。影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多，主要有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效期、保证金要求、期货合约的流动性等。
(99) 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。
A 基金、资产管理机构等机构客户
B 公司的投资顾问团队
C 证券业协会
D 公司内部部门
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：408
证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。
(100) 下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A 投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
C 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
D 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：430-431
不能做出关于投资回报方面的任何保证或担保;不能自行对客户的账户进行交易;投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，不能根据这些信息进行交易。
(101) 技术分析方法包括()方法
A 形态类
B 价格类
C K线类
D 指标类
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：268
技术分析方法的分类：(一)指标类(二)切线类(三)形态类(四)K 线类(五)波浪类
(102) 按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括( )投资。
A 基本建设
B 更新改造
C 房地产开发投资
D 其他固定资产投资
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：78
按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括基本建设、更新改造、房地产开发投资和其他固定资产投资四部分。
(103) 在目前的现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括()。
A 煤气公司
B 邮电通信
C 钢铁行业
D 汽车行业
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：143
公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。
(104) 证券投资技术分析应用时应注意的问题是()。
A 技术分析必须与基本分析结合起来使用
B 多种技术分析方法综合研判
C 技术分析与基本分析相排斥
D 理论与实践相结合
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：中 页码：269-270
技术分析应用时应注意：1、技术分析必须与基本分析结合起来使用。2、多种技术分析方法综合研判。3、理论与实践相结合。
(105) 假设证券A的收益率的概率分布如下:那么,下列说法正确的有( )。
收益率(%) -2 -1 1 3
概率 0.20 0.30 0.10 0.40
A 该证券的期望收益率为0.6%
B 该证券的期望收益率为1%
C 该证券的方差为0.000444
D 该证券的方差为0.00444
专家解析：正确答案：AC 题型：计算题 难易度：中 页码：326
期望收益率=[(-0.02)*0.20+(-0.01)*0.30+0.01*0.10+0.03*0.40]*100%=0.6%。 该证券的方差为δ2(r)=(-0.02-0.006)2*0.20+(-0.01-0.006)2*0.30+(0.01-0.006)2*0.10+ (0.03-0.006)2*0.40=0.000444。
(106) 一般来说,下列说法中错误的有()
A 承担非系统风险不能带来收益的补偿
B 分散投资可以使非系统风险趋于平均化,但不不能完全消除
C 分散投资可以消除系统风险
D 承担系统风险可以带来收益的补偿
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：中 页码：322
分散化就可以有效降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。
(107) 在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括()。
A 宏观经济因素
B 公司资产重组
C 行业因素
D 市场因素
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：44-45
影响公司股票市场价格的外部因素包括宏观经济因素、行业因素、市场因素。
(108) 下列各个政府部门中,( )所发布的信息可能对证券市场产生影响。
A 国务院
B 中国证券监督管理委员会
C 财政部
D 商务部
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：18-20
考察证券市场上信息来源。
(109) 波浪理论的不足包括()。
A 应用上的困难
B 波浪理论不能运用于个股的选择上
C 面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法
D 以上都对
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：301
波浪理论最大的不足是应用上的困难;波浪理论的第二个不足是面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法，而且都有道理，谁也说服不了谁。
(110) 关于MA的黄金交叉，下面表述正确的有()。
A 行情在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA
B 行情在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
C 为买进信号
D 为卖出信号
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：307
MA黄金交叉，行情在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA，为买进信号。
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