(38) 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则,二是坚持( )原则。
A 流动性
B 非流动性
C 均衡性
D 考虑个性
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：202
财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则,二是坚持考虑个性原则。
(39) 当RSI指标小于20时,表明市场处于()。
A 超买状态
B 无效状态
C 超卖状态
D 有效状态
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：314
当RSI取值在0~20之间时，市场的特征是极弱，买入操作。属于超卖状态。
(40) 下列各项中，()是影响证券市场长期走势的关键因素。
A 宏观经济因素
B 微观经济因素
C 投资者心理因素变动
D 以上都对
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：92
宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了长期走势。
(41) 某7年期企业债券2008年7月发行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分别为每年6月30日和12月31日。2011年4月1日,某投资者欲估算概债券的市场价格,到目前为止付利的期数应为()。
A 7
B 3
C 8
D 5
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：无页码
08年12月1次 09年两次，10年两次。
(42) 波浪理论赖以生存的基础是( )。
A 股价走势所形成的形态
B 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C 完成某个形态所经历的时间
D 某段时间内股票的成交量
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：299
波浪理论考虑的因素主要有3个方面：第一，股价走势所形成的形态;第二，股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置;第三，完成某个形态所经历的时间。3个方面中，股价的形态是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
(43) 下列各项中,( )是资产重组行为。
A 与其他公司股权置换
B 会计政策变更
C 公司增发新股
D 公司新项目投产
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：240-241
考察资产重组的方法
(44) 美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起( )日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A 10
B 25
C 30
D 40
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：410
券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起40日内不得发布关于该发行人的研究报告。
(45) 构建证券组合的目的是为了()。
A 降低系统风险
B 降低非系统风险
C A和B
D 以上都不对
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：322
构建证券组合的目的是为了降低非系统风险。
(46) 股指期货的套利可以分为()两种模型。
A 期现套利和价差交易套利
B 价差交易套利和市场内套利
C 价差交易套利和跨品种套利
D 期现套利和跨品种价差套利
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：386
股指期货的套利有两种类型：一是在期货和现货之间套利，称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利，其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。
(47) 有效市场假说是( )证券投资策略的理论依据。
A 被动型
B 交易型
C 积极型
D 投资组合保险
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：15
被动型策略是指根据事先确定的投资组合构成及调整规则进行投资，不根据对市场环境的变化主动地实施调整。其理论依据主要是市场有效性假说，如果所有证券价格均充分反映了可获得的信息，则买人并持有证券，被动接受市场变化而不进行调整，更有可能获取市场收益，并避免了过多的交易成本和误判市场走势造成的损失。
(48) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A 5
B 10
C 15
D 20
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：425
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
(49) 一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。
A 为零
B 最大
C 最小
D 无法确定
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：无页码
在远期合约签订之时，它没有价值-支付只在合约规定的未来某一日进行。
(50) 股价走势的支撑线是()。
A 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
B 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
C 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落
D 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：276
考察支撑线的定义。
(51) 相对而言,下列各项中组织创新不够活跃的是()。
A 计算机行业
B 通讯行业
C 生物医药行业
D 自行车行业
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：152
相比较来说，计算机行业、通讯行业以及生物医药处于成长期，自行车行业处于衰退期，因此产业组织创新相对不够活跃的是自行车行业。
(52) 根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起()日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A 10
B 20
C 25
D 40
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：410
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告。
(53) 下列有关再贴现率的说法,不正确的是()。
A 当再贴现率提高时，会扩大总需求;当再贴现率降低时，会降低总需求
B 再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
C 如果中央银行提高再贴现率，就意味着要调高对客户的贴现率或提高放款利率，从而带动了整个市场利率的上涨
D 央行根据市场资金供求状况调整再贴现率，能够影响商业银行资金借入的成本，进而影响商业银行对社会的信用量，从而调节货币供应量
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：86
考察再贴现率。当再贴现率提高时，会降低总需求;当再贴现率降低时，会扩大总需求。
(54) 可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值与转换价值( )。
A 之上
B 之下
C 之间
D 之和
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：61
可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上。
(55) 表明多空双方力量暂时平衡的K线是()。
A 大阳线实体
B 大阴线实体
C 十字星
D 以上都不对
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：273
十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。
(56) 证券分析师可以行使()的职能。
A 委托人
B 证券投资顾问
C 保荐人
D 发布证券研究报告
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：420
证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
(57) 根据债券终值求现值的过程被称为( )。
A 映射
B 贴现
C 回归
D 转换
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：27
对给定的终值计算现值的过程，称为贴现。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |