第24题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩
第25题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。
A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
C.上期开盘价和上期收盘价
D.上期收盘价和本期开盘价
26题 从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易
第27题 ( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.账户挂失转户 D.柜台过户
第28题 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证50指数
第29题 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。
A.同一清算期内发生的不同种类的证券
B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C.不同清算期内发生的相同种类的证券
D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款
第30题 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.风险提示书
B.证券交易委托代理协议
C.客户须知
D.客户交易结算资金银行存管协议书
第31题 证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是( )。
A.自营业务的中介性
B.交易指令的权威性
C.自营交易的风险性
D.交易对象的广泛性
第32题 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。
A.佣金 B.过户费 C.承销手续费 D.委托手续费
第33题 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零 D.开盘价与发行价的均值
第34题 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。
A.股票交易 B.凭证式国债交易 C.期权交易 D.期货交易
第35题 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。
A.结算与清算 B.结算与交收 C.结算与清算、交收 D.清算与交收
第36题 下面( )不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
第37题 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。
A.政策风险 B.业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险
第38题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年。
A.2 B.3 C.4 D.5
第39题 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
第40题 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个
第41题 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
第42题 某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、 9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。
A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28
第43题 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.买方B.委托方C.卖方D.代理方
第44题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.7B.5C.10 D.15
第45题 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
第46题 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A.3%B.2%C.5%D.4%
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