第23题 【正确答案】：A 试题解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信;健全制度，规范运作;投资风险，客户自担。
第24题【正确答案】：B
试题解析：证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
第25题 【正确答案】：A 试题解析：波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)÷[(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。
26题 【正确答案】：A 试题解析：权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。
第27题 【正确答案】：A试题解析：交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
第28题 【正确答案】：B 试题解析：从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指;另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
第29题【正确答案】：B 试题解析：按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算，不同清算期内同种证券不能合并计算。
第30题 【正确答案】：B 试题解析：证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
第31题 【正确答案】：C 试题解析：A、B、D选项均属于证券经纪业务的特点。
第32题 【正确答案】：D 试题解析：主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续费。
第33题 【正确答案】：B 试题解析：证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。
第34题【正确答案】：A 试题解析：债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收;到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。
第35题 正确答案】：D 试题解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。
第36题 【正确答案】：D 试题解析：新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性。
第37题 【正确答案】：A 试题解析：证券公司融资融券业务的风险包括：(1)客户信用风险;(2)市场风险;(3)业务规模及集中度风险;(4)业务管理风险;(5)信息技术风险。
第38题 【正确答案】：B 试题解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
第39题 【正确答案】：B 试题解析：更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
第40题 【正确答案】：D试题解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
第41题 【正确答案】：A 试题解析：净申购金额=10000÷(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.22÷1.0250≈9611.92(份)，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份的部分申购资金返还给投资者。
第42题 【正确答案】：A 试题解析：集合竞价确定成交价的原则是：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则： (1)高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;(2)与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件(1)的价格有5个，满足条件(2)的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05 元)最近的价位，即9.25元。
第43题 【正确答案】：A 试题解析：新股网上竞价发行中，投资者作为买方在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
第44题 【正确答案】：B 试题解析：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。
第45题 【正确答案】：C 试题解析：设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
第46题 正确答案】：C 试题解析：上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的5%时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
第47题 正确答案】：C 试题解析：客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者证券买卖交易的账户。证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
第48题 【正确答案】：A 试题解析：债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。债券质押式回购的计价单位是 “每百元资金到期年收益率”。
第49题 【正确答案】：D 试题解析：根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。
第50题 【正确答案】：C 试题解析：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。
第51题 【正确答案】：C 试题解析：结算参与人与其客户的证券划付应当委托证券登记结算机构代为办理。
第52题 【正确答案】：C试题解析：2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
第53题 【正确答案】：B 试题解析：客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式;采用正确的委托手段;按规定缴存交易结算资金;确定委托手段;接受交易结果;履行交割清算义务等。
第54题 【正确答案】：A 试题解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。
第55题 【正确答案】：B 试题解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)，两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
第56题 【正确答案】：C试题解析：质押式逆回购方的义务包括：(1)按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令;(2)在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项;(3)在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。选项C属于正回购方的义务之一。
第57题 【正确答案】：D 试题解析：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，即365天。
第58题 【正确答案】：A 试题解析：变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册。
第59题 【正确答案】：B 试题解析：B选项证券交易所属于场内交易市场。
第60题【正确答案】：A 试题解析：A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
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