第47题 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司营业部D.银行
第48题 债券质押式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期加权平均年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券的到期购回现值
第49题 根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
A.证券公司账户B.证券公司席位C.投资者资金账户D.投资者证券账户
第50题 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。
A.企业债B.融资券C.国债D.特种金融债券
第51题 结算参与人与其客户的证券划付应当( )。
A.由结算参与人自己办理
B.委托证券交易所代为代理
C.委托证券登记结算机构代为办理
D.委托证券咨询机构办理
第52题 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。
A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年5月8日
第53题 客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
第54题 下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是( )。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
第55题 一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A.一个交易主体、两次交易契约行为
B.两个交易主体、两次交易契约行为
C.一个交易主体、一次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为
第56题 全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )。
A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
第57题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。
A.91B.180C.360D.365
第58题 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。
A.记名证券B.不记名证券C.无纸化证券D.实物证券
第59题 ( )不是场外交易市场。
A.债券柜台市场B.证券交易所C.银行间债券市场D.代办股权转让市场
第60题 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第1题 【正确答案】：B 试题解析：买卖成交后，证券公司应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
第2题 【正确答案】：C 试题解析：投资者要想买卖8股，必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海证券交易所为美元账户，在深圳证券交易所为港币账户。
第3题 【正确答案】：C 试题解析：金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。
第4题 【正确答案】：A 试题解析：在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
第5题 【正确答案】：C 试题解析：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
第6题 【正确答案】：D 试题解析：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：(1)签署《风险揭示书》和《客户须知》;(2)签订《证券交易委托代理协议》;(3)开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。
第7题 【正确答案】：D 试题解析：“政府保证债券”同样属于政府债券。
第8题 【正确答案】：C试题解析：深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。所以C选项正确。
第9题 【正确答案】：B 试题解析：证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
第10题 【正确答案】：B 试题解析：清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。
第11题 【正确答案】：D
试题解析：正回购方是指卖出回购方、资金融入方;逆回购方是指买入返售方、资金融出方。 第12题 【正确答案】：A 试题解析：深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为1手及其整数倍为交易单位，1手为1000元。
第13题 【正确答案】：D 试题解析：客户信用交易担保证券账户用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。
第14题 【正确答案】：D 试题解析：证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。
第15题【正确答案】：D 试题解析：交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险，所以D选项说法错误。
第16题 【正确答案】：D 试题解析：金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
第17题【正确答案】：A 试题解析：债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。
第18题 【正确答案】：C 试题解析：资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、经营风险和市场风险。
第19题 【正确答案】：B 试题解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕消息。
第20题 【正确答案】：B 试题解析：以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
第21题 【正确答案】：C
试题解析：深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日，逾期不认购，视同放弃。
第22题 正确答案】：C
试题解析：会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
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