三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.在新股发行巾，发行人及其主承销商须向证监会报告参与询价的机构的具体报价情况，但不须公开披露。( )
2.首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。( )
3.《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报证券交易所核准。( )
4.在股票定价方法中，贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现，得出公司价值，而后计算每股价值，从而确定发行价。( )
5.保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告。( )
6.股票发行的“三公”原则是公开、公平、公正。( )
7.股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告。( )
8.在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。( )
9.在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小序连续配号。( )
10.上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时人账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
11.在上网发行资金申购的缩短流程下，上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布巾签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。( )
12.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
13.首次公开发行股票，发行人及其主承销商必须在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )
14.首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布二( )
15.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。( )
16.如股份有限公司申请其股票在上海证券交易所上市，则其股本总额不得少于3000万元。( )
17.申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。( )
18.公司上市时，其控股股东应当承诺：自股票上市之日起12个月内，不由上市公司回购其持有的股份。( )
19.发行人申请首次公开发行股票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。( )
20.上市未满1年的创业板公司董事、监事和高级管理人员的证券账户内新增的本公司股份，100%自动锁定。( )
21.中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标准低于现有主板市场。( )
22.证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。( )
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |