31.中国证监会的非现场检查包括()。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
32.承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的
风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
33.证券公司应向()报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
34.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施
有()。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
35.有()情况之一的，公司应当修改章程。
A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法
规的规定相抵触
B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C.董事会决定修改章程
D.股东大会决定修改章程
36.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时
C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D.监事会提议召开时
37.下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东
可以自行召集和主持
38.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。
A.以土地使用权作价入股
B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
C.缴纳土地租金
D.授权经营
39.审计风险由()组成。
A.检查风险
B.固有风险
C.控制风险
D.道德风险
40.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无
偿划转
B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间
的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C.非上市公司国有股东股权比例变动
D.资产涉讼
31.ABD
【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司
的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。
32.ABCD
【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。承销团申请人应当具备的基本条
件有：(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)依法开展经营活动，近3年内在经营活
动中没有重大违法记录，信誉良好;(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状
况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门以
及健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)有能力且自愿履行《国
债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。
33.ABCD
【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券
交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会
报送年度报告。
34.ABCD
【解析】本题考查保荐制度——监管措施的相关规定。
35.ABD
【解析】本题考查公司章程修改的情形。
36.BD
【解析】本题考查提议召开临时股东大会的相关规定。选项A应改为：董事人数不足法律
规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;选项C应改为单独或者合计持有公司10%以
上股份的股东请求时。
37.AC
【解析】本题考查股东大会的运作和议事规则一股东大会的主持。选项B应改为：副董事
长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。
选项D应改为：监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司l0%以上
股份的股东可以自行召集和主持。
38.ABCD
【解析】我国目前实践中，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取
4种方式处置：以土地使用权作价入股;缴纳土地出让金，取得土地使用权;缴纳土地租金;授权经营。
39.ABC
【解析】审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。
40.AB
【解析】本题考查可以不对相关国有资产进行评估的情形。
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