三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )
(2)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )
(3)风险监察是证券交易风险防范的一个方面。
(4)某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。 ( )
(5)资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 ( )
(6)证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 ( )
(7)在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 ( )
(8)证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )
(9)目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )
(10)全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )
(11)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 ( )
(12)中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )
(13)在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )
(14)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。( )
(15)在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 ( )
(16)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )
(17)股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。( )
(18)融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 ( )
(19)我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
(20)根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 ( )
(21)最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 ( )
(22)内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 ( )
(23)违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。 ( )
(24)当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )
(25)有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令;交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。 ( )
(26)在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 ( )
(27)上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。( )
(28)证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 ( )
(29)投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )
(30)证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 ( )
(31)自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。，( )
(32)未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。( )
(33)买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。 ( )
(34)与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 ( )
(35)上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )
(36)证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
(37)证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )
(38)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( )
(39)证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
(40)客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 ( )
(41)遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 ( )
(42)证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 ( )
(43)上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 ( )
(44)证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 ( )
(45)全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。( )
(46)根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。 ( )
(47)证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )
(48)在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。( )
(49)证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )
(50)证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
(51)取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。( )
(52)证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )
(53)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )
(54)参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )
(55)如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 ( )
(56)投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 ( )
(57)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 ( )
(58)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 ( )
(59)对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。( )
(60)证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 ( )
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