二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1) :B,C
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳手续费和印花税。故选BC。
(2) :B,D
深圳证券交易所申购单位为500股，上海证券交易所申购单位为1000股;每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。故选BD。
(3) :A,B,D
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。故选ABD。
(4) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(5) :A,B,D
财务风险属于经营风险，不属于证券交易风险，排除C项。故选ABD。
(6) :B,C,D
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。故选BCD。
(7) :A,B,C
在信用交易中才有保证金的概念，我国是100%保证金交易，不用这种说法。故选ABC。
(8) :A,B,C
本题主要考查全国银行问市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选ABC。
(9) :A,B,C,D
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。故选ABCD。
(10) :A,B,C,D
深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。所有选项均正确，故选ABCD。
(11) :A,B,D
上海证券交易所现有质押式回购交易品种为1天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、1B2天9个品种。故选ABD。
(12) :B,C,D
金融期货主要分为外汇期货、利率期货、股权类期货。不包括A项，故选BCD。
(13) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(14) :A,B,C,D
证券缀纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。故选ABCD。
(15) :A,B,C
根据有关规定，证券从业人员、证券交易所工作人员、证券管理机构工作人员，不得开立股票账户。故选ABC。
(16) :A,C
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。故选AC。
(17) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(18) :A,D
应以即时揭示的最高买入申报价格为成交，价。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。故选AD。
(19) :A,B,C
我国目前不存在地方政府债券。故选ABC。
(20) :A,B,C,D
考查委托的基本要素。故选ABCD。
(21) :A,B,C
上市公司在运作过程中可能会发生下列行为，如分股派息、配股、转股、回购赎回、吸收合并、破产等。故选ABC。
(22) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(23) :B
从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定，B股交易的结算业务除外。故选B。
(24) :A,C
证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故选AC。
(25) :A,B,C,D
终止合同情形，要熟悉。故选ABCD。
(26) :B,D
只要符合自营业务条件的证券公司都可进行自营业务;证券公司允许一定的负债交易。故选BD。
(27) :A,B,C
我国证券交易所规定，不同证券的交易采用.不同的计价单位。股票为每股价格，基金为每份基金价格，权证为每份权证价格，债券为每百元面值债券的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格。故选ABC。
(28) :B,C,D
A项应该配两名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。
(29) :A,B
证券营业部出纳人员的岗位职责包括：执行现金和支票管理规定，及时准确地登记、核准银行存款和现金日记账。故选AB。’
(30) :A,C
债券的主要的交易方式包括债券现货交易和债券回购交易。故选AC。
(31) :B,D
取得普通席位的条件只有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选BD。
(32) :B,D
A项还应包括大宗交易时间;C项为应揭示每百份基金份额的净值。故选BD。
(33) :A,B,C,D
对于清算与交收的概念，联系与区别，考生应重点掌握。故选ABCD。
(34) :B,D
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选BD。
(35) :A,B,C,D
考查察股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处。故选ABCD。
(36) :B,C,D
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选BCE)。
(37) :A,B,C,D
ABCD姻项均可以。故选ABCD。
(38) :A,B,C
常识知识。我国证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。故选ABC。
(39) :A,C,D
指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托人应享有的权利。故选ACD。
(40) :A,B,C,D
经纪业务操作规范管理的一般要求包括：前后台分离和岗位分离;重要岗位专人负责，严格操作权限管理;营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选ABCD。
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