三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。()
A.正确
B.错误
2.国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次
级定期债务作为附属资本。()
A.正确
B.错误
3.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务
风险及道德风险。()
A.正确
B.错误
4.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次
以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。()
A.正确
B.错误
5.推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()
A.正确
B.错误
6.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决
权的l/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关
办理变更登记。()
A.正确
B.错误
7.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的20%列入公司法定公积金。公司法定公积金
累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。.()
A.正确
B.错误
8.债权人应当自接到通知书之日起i0日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清
算组申报其债权。()
A.正确
B.错误
9.公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。()
A.正确
B.错误
10.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人
数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()
A.正确
B.错误
11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。
()
A.正确
B.错误
12.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发
行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。()
A.正确
B.错误
13.对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权
经营方式配置土地。()
A.正确
B.错误
14.实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。()
A.正确
B.错误
15.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或问接控制或施加重大
影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关
系及商业利益关系。()
A.正确
B.错误
16.财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值。()
A.正确
B.错误
17.留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利，其资本成本就是股东对外投资的机会成本，
因此股东自然要求与直接购买普通股股票的投资者一样要求的收益。()
A.正确
B.错误
18.对于企业负债，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。()
A.正确
B.错误
19.债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又可以称为“外部股东代理
成本”。()
A.正确
B.错误
20.外部融资的成本主要是机会成本。()
A.正确
B.错误
21.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格
的，应当终止保荐协议。()
A.正确
B.错误
22.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，
须经过股东会或董事会确认后生效。()
A.正确
B.错误
23.发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。()
A.正确
B.错误
24.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。()
A.正确
B.错误
25.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于
中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备
案材料。()
A.正确
B.错误
26.发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。()
A.正确
B.错误
27.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意
向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。()
A.正确
B.错误
28.询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，指定账户应当在
中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。()
A.正确
B.错误
29.承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
()
A.正确
B.错误
30.公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收
益达到最小。()
A.正确
B.错误
31.招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，
不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。()
A.正确
B.错误
32.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注
“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。()
A.正确
B.错误
33.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用
的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。()
A.正确
B.错误
34.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。()
A.正确
B.错误
35.信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值
的情况全部公开。()
A.正确
B.错误
36.上市公司向原股东配售股份，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()
A.正确
B.错误
37.上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请
董事会表决。()
A.正确
B.错误
38.《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。()
A.正确
B.错误
39.向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。()
A.正确
B.错误
40.根据规定，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得
转让。()
A.正确
B.错误
41.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股
份变动的，应当同时调整转股价格。()
A.正确
B.错误
42.上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动
情况。()
A.正确
B.错误
43.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转
换公司债券的价值越高。()
A.正确
B.错误
44.可转换公司债券在赎回期间停止交易。()
A.正确
B错误
45.根据规定，发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。()
A.正确
B.错误
46.定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格
投资者认购的债券不得低于面值l000万元。()
A.正确
B.错误
47.金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。()
A.正确
B错误
48.贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。()
A.正确
B.错误
49.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()
A.正确
B.错误
50.上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在
不确定性，可以不履行信息披露义务。()
A.正确
B.错误
51.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低
于1亿元人民币。()
A.正确
B.错误
52.对股份有限公司占用的土地进行评估时，需要向国家土地管理部门申请办理土地评估
立项与确认。()
A.正确
B.错误
53.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。()
A.正确
B.错误
54.H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量
的20%。()
A.正确
B.错误
55.境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证
券市场公开发行股票并上市的行为。()
A.正确
B.错误
56.纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行
为。()
A.正确
B.错误
57.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还的资金。但是，容易分散公
司控制权。()
A.正确
B.错误
58.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到10%及之
后变动l5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。()
A.正确
B.错误
59.横向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模
效应。()
A.正确
B.错误
60.公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行数量须报中国证
监会审批。()
A.正确
B.错误
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