判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。( )
(2)一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。( )
(3)基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。( )
(4)持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 ( )
(5)证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。( )
(6)投资组合保险策略在市场变动时的行动方向为下降时买人，上升时卖出。( )
(7)封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购和赎回申请，基金份额会随之增加或减少。( )
(8)在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。( )
(9)道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。( )
(10)证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具.把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。( )
(11)根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。( )
(12)基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。( )
(13)基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。( )
(14)投资者通过深圳证券交易所交易系统获得1OF基金份额，可以直接申请赎回。( )
(15)我国开放式基金的申购金额为净申购金额。( )
(16)契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。( )
(17)在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。( )
(18)我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。( )
(19)封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。( )
(20)证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。( )
(21)证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。( )
(22)深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。( )
(23)作为套利组合，该组合中各种权数必须满足X1+X2+…+Xn=1。 ( )
(24)行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )
(25)LOF份额的转托管业务只办理场内到场外或者场外到场内的跨系统托管。( )
(26)基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。( )
(27)分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )
(28)目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。( )
(29)LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。 ( )
(30)行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。( )
(31)基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( )
(32)开放式基金不得收取赎回费。( )
(33)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。( )
(34)今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。( )
(35)资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )
(36)买人并持有策略比恒定混合策略对市场流动性的要求更高。( )
(37)基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。( )
(38)基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )
(39)确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。( )
(40)基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )
(41)资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。( )
(42)基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )
(43)在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )
(44)动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。( )
(45)ETF通常采用完全被动式管理方法，1OF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。( )
(46)收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。( )
(47)一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的负相关关系，形成无差异曲线。( )
(48)开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。( )
(49)从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，主要得益于一点：市场的高效性。( )
(50)战术性资产配置和战略性配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。( )
(51)根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。( )。
(52)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。( )
(53)明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用套利定价模型预测证券的价格。( )
(54)资产配置是投资过程中最重要的环节之一。 ( )
(55)依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。( )
(56)基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。( )
(57)对于同一个投资组合来说，只要其收益存在波动，则算术平均收益率都将高于几何平均收益率。( )
(58)在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。( )
(59)基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )
(60)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。( )
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