21.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于( )年。
A、1868
B、1869
C、1873
D、1879
答案：A
解析：世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于1868年。
22.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。
A、主要以债券为主要投资对象
B、主要以股票为主要投资对象
C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象
D、同时以股票债券为投资对象
答案：C
解析：根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指同时投资于股票、债券和货币市场工具的基金。
23.我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是( )。
A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI
答案：D
解析：固定比例投资保险策略英文简称CPPI。
24.下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是( )。
A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
答案：D
解析：基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
25.对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A、基金管理公司可自主决策的事项
B、需要事先向监管部门申请的事项
C、基金信息披露的禁止行为
D、法规许可的行为
答案：C
解析：对基金产品的未来收益进行预测属于基金信息披露的禁止行为。
26.基金绩效贡献分析的目的在于( )。
A、衡量基准组合收益率
B、衡量基金收益率
C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因
D、衡量基金绩效表现优劣
答案：C
解析：基金绩效贡献分析的目的在于分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因。
27.在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是( )。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的
D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
答案：D
解析：强势有效市场假设是对任何内幕信息的价值持否定态度。
28.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
A、最低目标价值
B、安全垫
C、现时净值
D、价值底线
答案：B
解析：保本基金的分析的内容：保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
29.QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场( )，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
A、具有较低的相关性
B、联系紧密
C、品种相差悬殊
D、发展程度不同
答案：A
解析：由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
30.股票投资的基本分析是建立在( )的前提下。
A、否定弱式有效市场
B、否定半强式有效市场
C、否定强式有效市场
D、肯定强式有效市场
答案：B
解析：股票投资的基本分析是建立在否定半强式有效市场的前提下。
31.以下属于基金信息披露自律性规则的是( )。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《基金投资组合报告的编制及披露》
D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
答案：D
解析：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则。
32.确定证券投资政策涉及到( )。
A、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考虑分析
B、确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等
C、确定具体的投资对象及各种资产的投资比例
D、投资组合的修正和投资组合的业绩评估
答案：B
解析：确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等。
33.基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
答案：C
解析：基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
34.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。
A、基金募集信息披露
B、临时信息披露
C、基金份额上市交易公告书
D、基金季度报告
答案：B
解析：基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。
35.全球第一个公司型开放式投资基金是( )。
A、英国“海外及殖民地政府信托”
B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D、麦哲伦基金
答案：C
解析：全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。
36.QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
A、2天
B、2个工作日
C、3天
D、3个工作日
答案：B
解析：QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。
37.概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是( )。
A、下降时买入，上升时卖出
B、下降时卖出，上升时买入
C、不行动
D、以上均不正确
答案：A
解析：恒定混合资产配置策略的行动方向为下降时买入，上升时卖出，有利的市场环境为易变、波动性大。
38.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。
A、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D、监督基金管理人的投资运作
答案：C
解析：其他三项属于基金托管人的职责。
39.根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A、认购份额
B、净认购份额
C、净认购金额
D、认购金额
答案：C
解析：根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按净认购金额为基础收取。
40.指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中( )。
A、由交易费用产生的跟踪误差越大
B、由交易费用产生的跟踪误差越小
C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D、无法判断
答案：A
解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。
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