41.为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以( )的名义开立银行存款账户即资金账户。
A、银行
B、托管人
C、基金
D、管理人
答案：C
解析：为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。
42.以下关于基金估值方法的表述错误的是( )。
A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值
B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
答案：C
解析：交易所上市交易的债券以市价估值。
43.关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是( )。
A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略
B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格
D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础
答案：B
解析：债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略;指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格;指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。
44.股票风格管理分为( )的股票风格管理。
A、积极与消极
B、基本分析与技术分析
C、系统与非系统
D、主动与被动
答案：A
解析：考察股票风格管理类型。
45.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
46.复核后的会计信息由( )对外披露。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人大会
D、基金份额持有人
答案：A
解析：复核后的会计信息由基金管理公司对外披露。
47.下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是( )。
A、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B、在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位
C、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D、从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
答案：B
解析：目前我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系;保险公司的销售渠道还没有成为一个开放式的平台;从历史上看，欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。
48.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
答案：D
解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。
49.经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的( )。
A、小型资本股票战略
B、中型资本股票战略
C、大型资本股票战略
D、混合资本股票战略
答案：D
解析：基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的混合战略。
50.基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。
A、采取合理的估值方法
B、建立复核制度
C、建立凭证管理制度
D、建立账务组织和账务处理体系
答案：A
解析：此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。
51.通过所持有股票的( )可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A、投资风格
B、股票性质
C、投资市场
D、股票市值
答案：D
解析：考察股票基金的分类中按股票规模分类。
52.关于M方测度，下列说法正确的是( )。
A、与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异
B、比夏普指数更难以为人们理解与接收
C、实际上表现为两个收益率之比
D、它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标
答案：D
解析：M方测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的;比夏普指数更容易为人们理解与接收;实际上表现为两个收益率之差。
53.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、ETF
D、LOF
答案：C
解析：ETF具有独特的实物申购、赎回机制。
54.资产配置按照范围可以分为( )。
A、各项均不对
B、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略
C、全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置
D、战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
答案：C
解析：资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置。
55.关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是( )。
A、基金丰富了大投资者的投资方式
B、有利于证券市场的稳定和发展
C、有利于证券市场的国际化
D、基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
答案：B
解析：基金的第三个作用：有利于证券市场的稳定和健康发展。
56.目前，我国开放式基金的最低认购金额多设定为( )人民币。
A、1,000
B、10,000
C、100
D、2,000
答案：A
解析：目前，我国开放式基金的最低认购金额多设定为1,000元人民币。
57.基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
A、有利于投资者获得盈利
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于管理人管理基金
D、有利于托管人进行账户管理
答案：B
解析：基金信息披露的作用主要表现在以下方面：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;有效防止信息滥用。
58.关于债券收益率，以下叙述正确的是( )。
A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B、债券收益率与基础利率之间的利差称为品质利差
C、债券的流动性越大，投资者要求的收益率越低
D、不同种类发行人发行的债券与基础利率之间的利差称为基础利差
答案：C
解析：债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越高;债券收益率与基础利率之间的利差称为风险溢价;不同种类发行人发行的债券与基础利率之间的利差称为市场板块内利差。
59.公司型基金依据( )设立并营运。
A、基金招募说明书
B、发起人协议
C、基金合同
D、基金公司章程
答案：D
解析：公司型基金依据基金公司章程设立并营运的。
60.信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括( )。
A、发生影响基金份额持有人权益事件
B、对基金价格产生重大影响的事件
C、管理人召集份额持有人大会
D、基金份额净值发生重大变化影响
答案：C
解析：对重大性界定的标准指影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件。基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%，开方式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等。
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