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2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库2

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  2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库2

  一、选择题

  1.从本质上说,回购协议是一种(  )。

  A.以证券为抵押品的抵押贷款

  B.融资租赁

  C.信用贷款

  D.金融衍生产品

  2.商业银行发行金融债券,其核心资本充足率不低于(  )。

  A.8%

  B.5%

  C.4%

  D.2%

  3.按投资标的划分,证券投资基金可分为(  )。

  A.债券基金、股票基金、货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

  4.深圳证券交易所规定,每个交易日(  ),交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。

  A.9:15至9:30

  B.9:30至15:00

  C.9:25至9:30

  D.9:10至9:30

  5.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是(  )。

  A.价格优先、时间优先

  B.价格优先、客户优先

  C.时间优先、价格优先

  D.时间优先、客户优先

  6.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满(  )年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  7.依照《证券投资基金法》的规定,下列不属于基金托管人职责的是(  )。

  A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

  B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  C.安全保管基金财产

  D.及时办理基金清算、交割事宜

  8.下列关于ETF的申购和赎回的说法,错误的是(  )。

  A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

  B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

  C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

  D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额

  9.风险识别包括(  )环节。

  A.感知风险和分析风险

  B.计量风险和分析风险

  C.计量风险和感知风险

  D.感知风险和检测风险

  10.LⅠBOR指的是(  )。

  A.美国联邦基金利率

  B.伦敦银行同业拆借利率

  C.香港银行同业拆借利率

  D.上海银行间同业拆放利率

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本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3744478.html
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