21、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过( )的基金份额持有人参加。
A.60%
B.50%
C.70%
D.80%
答案：B
解析：召开基金份额持有人大会，至少应当有超过50%的基金份额持有人参加
22、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
答案：D
解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。考点上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
23、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
答案：C
解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。考点证券账户的管理及操作规范
24、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是( )。
A.公司可以为他人提供担保
B.公司可为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
C.公司可以根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保
D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
答案：D
解析：1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。考点公司对外投资和担保的规定
25、下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
答案：B
解析：非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。考点非法集资类犯罪的立案追诉标准及其法律责任
26、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
答案：A
解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。考点利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
27、证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
答案：A
解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。考点关联交易的要求
28、合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
答案：A
解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。考点有关证券公司组织机构的规定
29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案：B
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定
30、下列关于期货交易所，说法错误的是( )。
A.提供交易场所、设施及相关服务
B.组织和监督期货交易
C.发布市场信息
D.可以直接或间接从事期货交易
答案：D
解析：期货交易所不能直接或间接从事期货交易。考点期货交易所的职责
31、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
答案：A
解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。考点证券业财务与会计人员执业行为规范
32、下列不属于基金管理人义务的是( )。
A.负责基金投资于证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册，记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
答案：A
解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。考点基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
33、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：A
解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
34、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.证券经纪业务
答案：A
解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。考点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
35、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30 B.45
C.60 D.90
答案：D
解析：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。考点有限责任公司股权转让的相关规定
36、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案：C
解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定
37、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为( )年。
A.1 B.3
C.5 D.10
答案：C
解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定
38、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
答案：C
解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。考点利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
39、《证券发行与承销管理办法》是( )。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.行业自律规则
答案：C
解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》。考点证券市场各层级的主要法规
40、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
答案：D
解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。考点证券账户的管理及操作规范
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