61、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。
I 责令改正
II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.I II III IV B.I III IV C.II IV D.I II III
答案：A
解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。考点违反证券交易规定的法律责任
62、下列属于证券自营业务的禁止行为的是( )。
I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
II 委托他人代为买卖证券
III 将自营业务与代理业务混合操作
IV 将自营业务借给他人使用
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、III、 IV
D.II 、III
答案：C
解析：证券自营业务的禁止行为包括：1.禁止内幕交易;2.禁止操纵市场;3.其他禁止行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。考点证券自营业务的禁止性行为
63、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
I 《中华人民共和国公司法》
II 《中华人民共和国证券法》
III 《中华人民共和国刑法》
IV 《中华人民共和国劳动合同法》
A.I II III B.I II III IV
C.III IV D.I II IV
答案：A
解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。考点欺诈发行股票、债券的法律责任
64、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括( )。
Ⅰ证券账户的开立
Ⅱ 证券账户卡挂失补办
Ⅲ 证券账户注册资料的查询与变更
Ⅳ 证券账户合并与注销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。考点证券账户的管理及操作规范
65、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I 发行人 II 证券公司
III 证券服务机构 IV 投资者
A.I II B.I II III IV
C.II III D.I III IV
答案：B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。考点监管部门对证券发行与承销的监管措施
66、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
I 责令改正
II 罚款
III 撤销公司登记
IV 吊销营业执照
A.I II B.II III IV
C.I II III IV D.I III IV
答案：C
解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。考点虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任
67、虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为 ( )。
I 自然人的虚假陈述
II 法人的虚假陈述
III 一级市场中的虚假陈述
IV 二级市场中的虚假陈述
A.I II B.II III
C.III IV D.I IV
答案：A
解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;III IV项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。考点在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
68、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
I 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
II 提供具体证券投资品种选择建议
III 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
IV 提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.I II III IV
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III
答案：A
解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。考点利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
69、同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。
I.决策的自主性
II.客户指令的权威性
III.证券经纪商的中介性
IV.业务对象的特定性
A.I III B.II III
C.I IV D.I II III IV
答案：B
解析：证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。考点证券经纪业务的特点
70、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
I 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
II 配合查处违法行为有立功表现的
III 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
IV 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.I III IV B.I II III IV
C.II IV D.I III
答案：B
解析：有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。考点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
71、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
I 真实 II 准确
III 完整 IV 及时
A.I II III IV
B.III IV
C.I II III
D.I II IV
答案：C
解析：财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。考点财务顾问的监管和法律责任
72、信息公开的内容包括( )。
I 上市公告书
II 中期报告
III 年度报告
IV 临时报告
A.I II III IV
B.II III
C.II IV
D.I III IV
答案：A
解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。考点信息公开制度及信息公开不实的法律后果
73、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
I 电话 II 网上查询
III 书面查询 IV 在营业场所公示
A.I II III B.II III IV
C.I II III IV D.I IV
答案：B
解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
74、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
I 责令改正
II 给予警告
III 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
IV 撤销任职资格或者证券从业资格
A.I II III B.II III IV
C.I IV D.I III IV
答案：A
解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。考点违反证券发行规定的法律责任
75、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物
A.I II III IV B.I II III
C.II III IV D.I IV
答案：A
解析：还包括收取客户应当支付的违约金以及客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金。考点标的证券、保证金和担保物的管理规定
76、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。
I 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
II 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
III 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
IV 经中国证监会认可开展的其他业务
A.I II III B.II IV C.I III IV D.I III
答案：C
解析：在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。考点直接投资相关规则
77、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。
I 责令依法处理非法持有的证券
II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.I II III B.I III
C.I IV D.II III IV
答案：C
解析：违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。考点操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
78、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。
I 有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III 部分股东或者发起人指定代表的证明
IV 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.I II III B.I II IV
C.I III IV D.II III IV
答案：B
解析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。考点公司的设立方式及设立登记的要求
79、基金按运作方式不同，分为( )。
Ⅰ 封闭式基金
Ⅱ 开放式基金
Ⅲ 契约型基金
Ⅳ 公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。考点公募基金运作的方式
80、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
II 在经纪业务中接受客户的全权委托
III 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I III
B.II IV
C.I II III IV
D.I III IV
答案：D
解析：I III IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。考点证券经纪业务的禁止行为
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