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2017第12期场外证券业务开展情况报告
场外证券业务开展情况报告(2017年第12期，总第27期)
收益凭证:本月,证券公司发行收益凭证合计2,728只,发行规模1,029.69亿元;其中,通过报价系统发行收益凭证882只,发行规模为524.93亿元,占本月发行总规模的50.98%。
非公开发行公司债券:本月,共接受非公开发行公司债券备案71笔,涉及债券本金955.33亿元。
场外衍生品:本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易5,338笔,涉及初始名义本金992.97亿元,月末未了结初始名义本金余额3,910.89亿元。
报价系统:本月,报价系统发行私募产品934只,发行金额606.46亿元;实现产品转让165笔,转让金额62.89亿元。
附件下载：
场外证券业务开展情况报告(2017年第12期，总第27期).pdf
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“场外证券业务开展情况报告(2017年第1期)”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
场外证券业务开展情况报告(2017年第1期)
场外证券业务备案:截至12月底,累计94家机构提交首次备案申请508笔。
收益凭证:本月,证券公司发行收益凭证合计1,669只,发行规模1,082.33亿元;其中,通过报价系统发行收益凭证514只,发行规模为454.45亿元,占本月发行总规模的41.99%。
非公开发行公司债券:本月,共接受非公开发行公司债券备案65笔,涉及债券本金621亿元。
场外衍生品:本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易1,345笔,涉及初始名义本金445.67亿元;共50家证券公司开展了场外金融衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额4,290.20亿元。
报价系统:本月,报价系统发行私募产品568只,发行金额468.65亿元;125只产品实现转让,转让金额49.23亿元。
场外证券业务开展情况报告(2017年第1期，总第16期).pdf
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场外证券业务开展情况报告(2016年第13期)
场外证券业务备案:截至9月底,累计93家机构提交首次备案申请497笔。
收益凭证:本月,证券公司新发收益凭证合计960只,发行规模656.08亿元;其中,通过报价系统发行收益凭证322只,发行规模为281.51亿元,约占本月发行总规模的42.91%。
非公开发行公司债券:本月,共接受非公开发行公司债券备案113笔,涉及债券本金1,432亿元。
场外衍生品:本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易1,468笔,涉及初始名义本金431.73亿元;共50家证券公司开展了场外金融衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额4,570.10亿元。
报价系统:本月,报价系统发行私募产品336只,月度发行金额335.13亿元;46只产品实现转让,转让金额26.22亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创本月新增2个项目,拟融资1,000万元;截至9月底,累计共20个项目完成募集,项目融资成功率23.81%。
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场外证券业务开展情况报告（2016年第12期）
场外证券业务备案:截至8月底,累计93家机构提交首次备案申请480笔。
收益凭证:本月,证券公司新发收益凭证合计1,005只,发行规模322.30亿元;其中,通过报价系统发行收益凭证264只,发行规模为154.73亿元,约占本月发行总规模的48.00%。
非公开发行公司债券:本月,共接受非公开发行公司债券备案129笔,涉及债券本金1,275亿元。
场外衍生品:本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2,963笔,涉及初始名义本金406.29亿元;共50家证券公司开展了场外金融衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额4,556.61亿元。
报价系统:本月,报价系统发行私募产品282只,月度发行金额256.02亿元;21只产品实现转让,转让金额9.10亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创本月新增3个项目,拟融资2,700万元;截至8月底,累计共20个项目完成募集,项目融资成功率24.39%。
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中国证券业协会：场外证券业务开展情况第十一期报告
场外证券业务备案：截至7月底，累计92家机构提交首次备案申请546笔。
收益凭证：本月，证券公司新发收益凭证合计868只，发行规模389.35亿元;其中，通过报价系统发行收益凭证236只，发行规模为255.45亿元，约占本月发行总规模的65.61%。
非公开发行公司债券：本月，共接受非公开发行公司债券备案136笔，涉及债券本金1,459.50亿元。在备案过程中发现部分证券公司存在未按照要求及时完成报告义务的情况，其中，中信建投证券共有4笔延误报告。
场外衍生品：本月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2,891笔，涉及初始名义本金277.49亿元;共49家证券公司开展了场外金融衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额4,456.21亿元。
报价系统：本月，报价系统发行私募产品249只，月度发行金额295.35亿元;15只产品实现转让，转让金额14.06亿元。在互联网非公开股权融资方面，中证众创本月新增1个项目，拟融资600万万元;截至7月底，累计共20个项目完成募集，项目融资成功率25.32%。
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中国证券业协会近日发布了第6期场外证券业务开展情况报告，场外证券业务备案、销售与转让、衍生品、报价系统具体详情如何呢？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
中国证券业协会：场外证券业务开展情况报告（第6期）
场外证券业务备案:截至2月底,累计70家机构提交首次备案327笔。
场外证券销售与转让:本月,38家证券公司销售(含自销、代销)私募产品621只,销售金额381.04亿元;7家证券公司开展转让业务127笔,转让金额12.51亿元。截至2月底,本年度38家证券公司累计销售私募产品1382只,销售金额902.18亿元;累计248只产品实现转让,转让金额30.10亿元。
场外衍生品:本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易1005笔,涉及初始名义本金164.00亿元;共49家证券公司开展了场外金融衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额2,973.00亿元。
报价系统:本月,报价系统发行私募产品59只,月度发行金额40.33亿元;11只产品实现转让,转让金额0.76亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创本月新增1个项目,拟融资3000万元;截至2月底,累计共17个项目完成募集,项目融资成功率23.61%,处于行业领先水平。
中国证券业协会
中证机构间报价系统股份有限公司
2016年4月15日
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中国证券业协会：场外证券业务开展情况报告（第4期）
场外证券业务备案：截至12月底,累计64家机构提交首次备案279笔。
场外证券销售与转让：本月,37家证券公司销售(含自销、代销)私募产品752只,销售金额1193.59亿元;6家证券公司开展转让业务198笔,转让金额48.1亿元。截至12月底,37家证券公司累计销售私募产品9,820只,销售金额6,609.12亿元;累计1,515只产品实现转让,转让金额183.71亿元。
场外衍生品：本月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易727笔,涉及初始名义本金667.30亿元;共48家证券公司开展了场外金融衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额3,189.52亿元。
报价系统：本月,报价系统发行私募产品244只,月度发行金额289.55亿元;24只产品实现转让,转让金额9.65亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创本月新增5个项目,拟融资5600万元;截至12月底,累计共16个项目完成募集,项目融资成功率23.88%,处于行业领先水平。
中国证券业协会
中证机构间报价系统股份有限公司
2016年1月15日
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以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“中国证券协会：关于场外证券业务备案有关事项的通知”，希望对您有所帮助!
中证协发〔2015〕181号
各场外证券业务经营机构:
为帮助场外证券业务经营机构正确理解《场外证券业务备案管理办法》，做好场外证券业务事后备案和报告工作，中国证券业协会起草了《关于场外证券业务备案有关事项的说明》、《场外证券业务报告系统操作指南》和《场外证券业务备案材料要求》，现予以发布。
附件：
附件2：场外证券业务报告系统操作指南.pdf附件3：场外证券业务备案材料要求.pdf
中国证券业协会
2015年9月1日
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场外证券业务备案管理办法
(2015年7月29日发布，2015年9月1日起正式实施)
第一章总则
第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会(以下简称协会)相关自律规则，制定本办法。
第二条场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务：
(一)场外证券销售与推荐;
(二)场外证券资产融资业务;
(三)场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务;
(四)场外自营与做市业务;
(五)场外证券中间介绍;
(六)场外证券投资咨询业务;
(七)场外证券财务顾问业务;
(八)场外证券经纪业务;
(九)场外证券产品信用评级;
(十)互联网非公开股权融资;
(十一)场外证券市场增信业务;
(十二)场外证券信息服务业务;
(十三)场外金融衍生品;
(十四)证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的其他场外证券业务。
第三条证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事本办法第二条规定的场外证券业务的，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构(以下简称备案机构)，应当按照本办法对其场外证券业务备案。
备案机构新设全资子公司从事本办法第二条规定的场外证券业务的，应当作为变更事项报送相关信息，信息报送责任主体相应转移。
第四条协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
接受备案不代表协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险做出保证和判断，不能免除备案机构真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务信息的法律责任。
第二章备案条件
第五条备案机构开展场外证券业务应当符合下述要求：
(一)公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整;
(二)具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统;
(三)具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制;
(四)具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施;
(五)协会的其他要求。
第六条备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者...
07-30
关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知
中证协发[2015]164号
各场外证券业务经营机构:
经中国证监会批准,现发布《场外证券业务备案管理办法》,本办法自2015年9月1日起正式实施。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。
本办法实施前已开展相关场外证券业务的机构,应当按照中证机构间报价系统股份公司的要求,自本办法正式实施之日起一个月内补办首次备案手续。
附件:1、场外证券业务备案管理办法.doc
2、
备案申请表.docx中国证券业协会
2015年7月29日
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