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2016年证券市场基本法律法规模拟试题三

 

  小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。

  一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分)

  1.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(  )以上基金份额的持有人参加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(  )。

  A.对会员单位的自律管理

  B.对从业人员的自律管理

  C.代办股份转让系统

  D.证券账户、结算账户的设立和管理

  4.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(  )制定。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.国务院

  5.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  6.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员(  )。

  A.必须多于2人

  B.不得少于2人

  C.必须多于3人

  D.不得少于3人

  7.《中华人民共和国刑法》规定,公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处(  )年以下有期徒刑或拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  9.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的是(  )。

  A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

  B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

  C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

  D.不存在最低注册资本额的规定

  10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(  )。

  A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

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2016年证券市场基本法律法规模拟试题二

 

  小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。

  一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起(  )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  2.已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业(  )个月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  4.下列不属于基金销售机构的是(  )。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.中国证券业协会

  5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予(  )处罚。

  A.警示

  B.行为内通报批评、公开谴责

  C.移送相关监管部门

  D.移送司法机关

  6.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

  7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。

  A.1~3

  B.2~5

  C.3~5

  D.1~5

  9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(  )进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

  10.证券公司应当在代销合同签署后(  )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(  )。

  A.取得证券从业资格

  B.取得证券经纪人资格

  C.具备良好的诚信记录及职...