出国留学网2015年6月证券考试基础知识真题之多选

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2015年6月证券考试基础知识真题之多选及答案与解析

 

  二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)

  1.一般来说,有价证券具有如下特征【】。

  A.流动性

  B.永久性

  C.安全性

  D.收益性

  【答案解析】:答案为AD。有价证券的特征包括:(1)收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本所有权或使用权的回报;(2)流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度;(3)风险性。证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性;(4)期限性。证券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。

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  2.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具有【】。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易韵债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

  【答案解析】:答案为ABCD。按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定,合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证,以及中国证监会允许的其他金融工具。

  3.契约型基金的当事人有【】。

  A.基金管理人

  B.基金承销人

  C.基金托管人

  D.基金投资人

  【答案解析】:答案为ACD。契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

  4.政府债券的功能包括【】。

  A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

  B.调节居民收入分配

  C.为政府筹集资金,扩大公共开支

  D.弥补财政赤字

  【答案解析】:答案为ACD。从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补财政赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已经成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段,并且随着金融市场的发展,逐渐具备了金融商品和信用工具的职能.成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的手段。

  5.下列关于金融期货交易结算所的说法,正确的是【】。

  A.通常附属于交易所

  B.以独立的公司形式组建

  C.是专门的清算机构

  D.不以独立的公司形式组建wWW.KAo8.Cc

  【答案解析】:答案为ABC。结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建。所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行,而不是由交易双方直接交...