出国留学网证券从业资格考试基础知识真题回顾

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证券从业资格考试基础知识真题回顾

 

【例1·单选题】关于私募证券,下列说法正确的是(  )。

A.发行人通过中介机构发行

B.审查条件严格,投资者也较少

C.证券发行的对象是少数特定的投资者

D.采取公示制度

【答案】C

【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。

【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它(  )。

A.具有价值         B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利  D.具有交换价值

【答案】C

【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。

【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是(  )。

A.证券市值/GDP  B.证券市值/GNP

C.GDP/证券市值  D.GNP/证券市值

【答案】A

【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标,一定要做到记住公式,理解其分析的意义。

【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过(  )。

A.33%  B.49%  C.50%  D.25%

【答案】B

【解析】这是我国加入世贸组织的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入三年内外资比例不超过49%。

【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为(  )。

A.发行市场与流通市场  B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场  D.二板市场与三板市场

【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类,考查得虽然比较具体,但难度并不大,即使根据常识判断,也能把进入市场顺序分为发行和流通,从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑(  )。

A.本金安全和收益率  B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺    D.筹集资金

【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定,业务支出较有规律,其投资活动注重本金安全和收入的稳定性,但对流动性的要求不高。C项太过笼统,D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。

【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有(  )。

A.证券业协会  B.会计审计机构

C.律师事务所  D.资产评估机构

【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

【例8·单选题】按证券的募集方式分类...