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1.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
A.再投资风险
B.违约风险
C.提前赎回风险
D.信用风险
【答案】C
【解析】提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险
2.( )主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度
A.利率风险
B.流动性风险
C.汇率风险
D.赎回风险
【答案】B
【解析】债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低
3.按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是( )
A.质押式回购
B.现券交易
C.买断式回购
D.远期交易
【答案】B
【解析】按债券交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷;交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券;商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。
4.财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )
A.国债
B.地方政府债券
C.公司债券
D.金融债券
【答案】A
【解析】政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。
5.当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将( )
A.下降
B.盘整
C.上升
D.不变
【答案】C
【解析】债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降;利率下降时，债券价格上升
6.对于那些打算持有债券到期的投资者来说，( )
A.利率风险不重要
B.赎回风险不重要
C.汇率风险不重要
D.流动性风险不重要
【答案】D
【解析】D项，债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。因此对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险不重要。
7.发行时不规定利率，券面也不附息票...
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1.2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A、东京证券交易所
B、泛欧证券交易所
C、伦敦国际金融期权期货交易所
D、葡萄牙交易所
答案：B
解析：2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
2.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。
A、3%、5%
B、5%、3%
C、5%、10%
D、10%、5%
答案：C
解析：单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
解析：常识题，考察证券的定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
解析：此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
...
07-23
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1.基金托管费是支付给( )的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金持有人
答案：B
解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
2.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
答案：C
解析：溢价款列为公司的资本公积。
3.在美国发行的外国债券被称为( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、龙债券
D、欧洲债券
答案：A
解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
4.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是( )。
A、承担风险，追逐利润
B、20世纪80年代以来的金融自由化
C、金融机构利润驱动
D、新技术革命
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
5.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。
A、货币市场基金
B、股票基金
C、国债基金
D、指数基金
答案：B
解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
答案：D
解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
7.股东大会一般每( )定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股东大会一般每年定期召开一次。
8.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的( )。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
答案：C
解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金
9.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为( )。
A、远期合约
B、金融远期合约
C、远期汇率合约
D、远期利率合约
答案：C
解析：此...
10-22
以下是中国证券业协会为您整理的2015年11月26日证券从业资格考试基础知识真题回忆，预祝大家顺利通过考试。
11月26日证券市场基础知识真题回忆
基础：公司股票行业的分类依据
97年东南亚金融危机的发端
ADR 单选一个，判断一个
ETF和LOF的不同之处
发行公司债券是为经营需要(判断)
第一章的最早成立的交易所之类的年份考了个单选，一个多选
证券考试《基础知识》历年试题精选(判断1)
10-22
每日一测：
(单项选择题)
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的______以上通过，并经参加表决的流通股股东持表决权的______以上通过。( )
A.1/2;1/2
B.1/2;2/3
C.2/3;2/3
D.2/3;1/2
【本题来源】2015年10月证券从业资格《市场基础知识》真题第11题
【本题考点】我国的股权分置改革
【考点拓展】
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股上市交易作出的制度安排。
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东持表决权的2/3以上通过。
【正确答案】C
08-06
放弃该放弃的是无奈，放弃不该放弃的是无能;不放弃该放弃的是无知，不放弃不该放弃的是执着。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多项选择题)
()是证券交易市场的核心。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司
【本题来源】2011年11月证券从业资格《市场基础知识》真题第14题
【正确答案】A
【题目解析】
证券交易所是证券买卖双方公平交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
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08-04
以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站!
| 证券从业考试《基础知识》真题回顾 |
| 证券从业考试《基础知识》第一章真题 |
| 证券从业考试《基础知识》第二章真题 |
| 证券从业考试《基础知识》第三章真题 |
07-06
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、
目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
2、
向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
3、
在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法
4、
证券公司设立子公司，实行（ ）。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制
5、
非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．高管人员
6、有价证券是（ ）的一种形式。
A．债务资本
B．权益资本
C．虚拟资本
D．商品证券
7、
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
8、
（ ）是股票最基本的特征。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．波动性
9、
银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
10、
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（ ）。
A．6个月以上
B．12个月以上
C．1个月以上
D．3个月以上
11、
股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
12、
创业板上市公司的董事长、经理、（ ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事
13、
相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（ ）：
A．中央政府债券
B．政府债券
C．政府机构债券
D．中央银行发行的债券
14、
股票按照股东享有权利的不同，可以分为（...
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