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2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行
标准答案： d
2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。
A.前3个工作日内 上月资产净值 B.前3个工作日内 上月资产市值
C.前5个工作日内 上月资产净值 D.前5个工作日内 上月资产市值
标准答案： c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
标准答案： b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管
标准答案： a
5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸
标准答案： b
6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A.3000手 B.5000手 C.1万手 D.5万手
标准答案： c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批
标准答案： c解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。
8、 标准券的折算率是指（ ）。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率<...
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