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1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示
B、罚款
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户
B、密码
C、证券
D、资金
3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况
B、主承销商
C、其他市场因素
D、发行人募集资金目标
4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更
B、账户挂失变更
C、非交易性变更
D、托管券商变更
5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、人民币账户
D、证券投资基金账户
6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式
B、交易场所
C、账户数量
D、账户用途
7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用
B、方便投资者的股份转让
C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D、避免系统的重复建设
8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、按规定缴纳各项会员经费
D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权
B、列席证券交易所会员大会
C、向证券交易所提出相关建议
D、接受证券交易所提供的相关服务
10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记
B、存管
C、结算
D、监管
11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B、建立完善的融资融券业务信息技术系统
C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立
B、证券账户挂失补办
C、证...
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1、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
2、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )
3、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )
4、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )
5、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
6、客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
7、债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )
8、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
9、客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
10、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
11、按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
12、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
13、“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
14、JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )
15、证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )
16、上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
17、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )
18、深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )
19、我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )
20、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
21、证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )
22、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )
23、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
24、配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25、可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )
26、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
27、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
28、在交收日最终交...
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1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所
B、负责客户信用资金存管的商业银行
C、证监会派出机构
D、证券登记结算机构
4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、0.0001
5、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数
B、上证综合指数
C、上证100指数
D、上证红利指数
7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借
B、将集合计划资产中的证券用于回购
C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D、将集合计划全部资产用于申购
8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内
B、20个工作日内
C、10个工作日内
D、5个工作日内
9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某...
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