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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月18日)

单项选择题1、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。 A．B字头和D字头B．A字头和D字头C．B字头和C字头D．A字头和B字头 2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院 3、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理 4、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。A．正确B．错误 5、证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日B．30日C．60日D．4个月多项选择题6、监管部门关于业务集中度的控制范围为（）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100% 不定项选择题7、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。 A．证券交易所行隋发布系统出现... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月28日)

单项选择题1、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（） 2、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．53、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 4、证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（） 5、集合资产管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月19日)

单项选择题1、证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3B．5C．10D．15 2、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。 A．交易风险B．投资风险C．结算风险D．清算风险 3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月29日)

单项选择题1、在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。A．以资融券方B．以券融资方C．以券融券方D．以资融资方 2、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。A．正确B．错误 3、我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A．1万份B．10万份C．100万份D．999万份 4、（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月20日)

单项选择题1、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（） 2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A．N+1B．N+2C．N4-3D．N+4 3、证券公司自营固定收益类证券的合计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月30日)

单项选择题1、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。 A．在委托未成交之前.客户有权变更和撤销委托B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月20日)

单项选择题1、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（）。 A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者B．不是所有会员均可参与买断式回购C．所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 2、证券金融公司应当制定转融...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月10日)

单项选择题1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（）手。 A．5 000B．1 000C．10 000D．50 000 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。 A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C．将自营业务与经纪业务混合操作D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 3、根...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月31日)

单项选择题1、中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《融资融券合同》 2、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月11日)

单项选择题1、（）深圳证券交易所正式开业.A．1990-12-1B．1990-7-1C．1991-7-1D．1991-12-1 2、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．转出证券营业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月1日)

单项选择题1、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）A．T+6 B．T+5C．T+3　 D．T+2 2、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A．机型先进、容量充足B．机型容量C．运行效率、行情分析系统D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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