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证券发行与承销考试大纲第四章

第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 掌握发行承销过程中的具体保荐业务;熟悉首次公开发行股票申请文件;掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。 掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求;了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。 小编精心为您推荐: 2015年证券发行与承销考试大纲 证券从业资格考试各科过关技巧 证券从业资格考试准考证打印图文解析 2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析... [ 查看全文 ]

证券发行与承销考试大纲第四章的相关文章

证券发行与承销考试大纲第三章

第三章企业的股份制改组 熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。 熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序,国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置,资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。 小编精心为您推荐: 2015年证券发行与承销考试大纲 证券从业资格...[ 查看全文 ]

证券发行与承销考试大纲第二章

第二章股份有限公司概述 熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。 掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。 熟悉股份有限公司股东...[ 查看全文 ]

证券发行与承销考试大纲第一章

第一章证券经营机构的投资银行业务 熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。 掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为...[ 查看全文 ]

2015年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A.《格拉斯·斯蒂格尔法》B.《麦克法顿法》C.《国民银行法》D.《金融服务现代化法案》 2、 发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。A.证券业协...[ 查看全文 ]

2015年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、()是指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。A.核准制B.注册制C.额度制D.辅导制 2、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交()。A.财政部B.中国人民银行C.中国银...[ 查看全文 ]

2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核...[ 查看全文 ]

2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、在我国,银行和非银行金融机构发行的债券称为()。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券 2、 证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务,其注册资本最低限额为人民币()。A.5亿元B.2亿元C.1亿元D.5000万元 3、 证券公司经营证券承销与...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第一章

历年真题精选第1章 证券经营机构的投资银行业务 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。 A.《格拉斯·斯蒂格尔法》 B.《麦克法顿法》 C.《国民银行法》 D.《金融服务现代化法案》 2.()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。 A.核准制...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第二章

历年真题精选第2章 股份有限公司概述 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列有关股份有限公司设立原则的表述,正确的是()。 A.公开募集设立,实行准则设立原则 B.募集设立,实行核准设立原则 C.向特定对象募集设立,实行准则设立原则 D.发起设立,一般实行准则设立原则 2.由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司,称为()。 A.募集设立 B.发起设立 C.认购设立 D.核准...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第七章

历年真题精选第7章 上市公司发行新股并上市 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列拟公开发行新股的上市公司中,符合条件的是()。 A.丙上市公司为自己的股东提供担保,但经过了董事会的批准 B.乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责 C.丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里 D.甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载 2.以下不符合上市...[ 查看全文 ]
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