2015年11月证券交易考点：代办股份转让的资格条件
下面是出国留学网证券从业频道给大家整理的“2015年11月证券交易考点：代办股份转让的资格条件”，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。 2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。 3.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。 4.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 5.经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。 6.最近2年内不存在重大违法违规行为。 7.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。 8.设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。 9.具有20家以上的营业部，且布局合理。 10.具有健全的内部控制制度和风险防范机制。 11.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。 12... [ 查看全文 ]2015年11月证券交易考点：代办股份转让的资格条件的相关文章
