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2015年11月证券交易重点：证券经纪业务监管和法律责任

为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年11月证券交易重点：证券经纪业务的监管和法律责任，希望能帮助大家顺利通过考试! 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉) 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局... [ 查看全文 ]

2015-11-20

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2015年11月证券交易考点：证券经纪业务风险其防范

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2015-11-20

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2015年11月证券交易重点：上市开放式基金

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2015-11-20

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2015-11-20

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2015-11-20

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2015-11-20

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2015年11月证券交易每日一练及答案（11.19）

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2015-11-19

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2015年11月证券交易每日一练及答案（11.18）

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2015-11-18

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2015年11月证券交易考点：客户交易结算资金第三方存管

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2015-11-17

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2015-11-17

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2015-11-17

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