2016证券市场基本法律法规试题及答案
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，适当做题，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规试题及答案 第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案：D 解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规试题及答案的相关文章
