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2016年证监会行政处罚情况综述

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2016年证监会行政处罚情况综述”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2016年证监会行政处罚情况综述 2016年,证监会深入贯彻习近平总书记关于资本市场的系列重要指示精神,围绕“防范化解金融风险,加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措,强化监管执法,促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调,要立足服务实体经济的根本宗旨,坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇,牢固树立依法、从严、全面监管的理念,要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责,杜绝有法不依执法不力,对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,对相关主体违规必查,各个环节有责必追,监管手段用好用足,监管领域全面覆盖,真正保护好中小投资者合法权益,切实维护好资本市场公开、公平、公正。 在新的监管理念、监管要求引领下,面对前所未有的复杂执法环境的挑战,证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势,全年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市... [ 查看全文 ]

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上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态

出国留学网证券从业考试频道为您整理“上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态 2016年12月30日,证监会新闻发言人邓舸在发布会上介绍证监会2016年行政处罚情况时指出,证监会依法、从严、全面的行政处罚工作,对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的...[ 查看全文 ]

证监会主席刘士余年终答卷:10个月监管和制度建设

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会主席刘士余年终答卷:10个月监管和制度建设”,欢迎阅读。 证监会主席刘士余年终答卷:10个月监管和制度建设 从今年2月20日至今,刘士余接棒中国证监会主席一职已超过10个月。2016年即将结束,刘士余引领下的资本市场监管将交出一份怎样的答卷呢?本报记者梳理这10个月的监管和制度建设进程,记录下其中的大事件和点点滴滴。 接受记者采访的多位业内人士表示...[ 查看全文 ]

证监会依法对一宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会对一宗案件作出行政处罚”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对一宗案件作出行政处罚 深圳清水源投资管理有限公司(简称清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1,897,826股,其中与上述6...[ 查看全文 ]

证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则 近日,证监会依法对1宗案件作出行政处罚。 深圳清水源投资管理有限公司(简称清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当...[ 查看全文 ]

证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会 大连商品交易所第六次会员大会于12月18日在大连召开。中国证监会主席刘士余、副主席方星海、大连市人民政府市长肖盛峰出席大会。 刘士余在致辞中强调,要认真学习和深刻领会习近平总书记2013年视察大商所时的重要指示和对期货市场的殷切希望。他说,我...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试复习、应试技巧

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业考试复习、应试技巧”,欢迎阅读! 2017年证券从业考试复习、应试技巧 一、根据出题和考试的特点,考生应试可以参考以下几点方法: 1、不纠缠难题。遇到难题,可以在草稿纸是做好记号,不要纠缠,最后有时间再解决。原因是单题分值小,时间紧,题量大。 2、不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题,尽量都要给出一个答案。原因是都答了,至少有选对的概率。 3、...[ 查看全文 ]

证监会拟修订准则强化监事会职能

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会拟修订准则强化监事会职能”,欢迎阅读! 证监会拟修订准则强化监事会职能 在各路资本对上市公司的猛烈“撞击”下,监事会的作用再度被重视。 12月15日,新华社报道称,中国证监会上市部副主任曹勇在“上市公司监事会最佳实践评选”颁奖仪式上透露,证监会目前正在持续推进新的上市公司治理准则修订工作,并将通过行政监管,结合行业自律和公司自身努力,解决监事会制度“形至而...[ 查看全文 ]

姜洋在2016央视财经论坛暨中国上市公司峰会上的讲话

出国留学网证券从业考试频道为您整理“姜洋在2016央视财经论坛暨中国上市公司峰会上的讲话”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 姜洋在2016央视财经论坛暨中国上市公司峰会上的讲话 各位来宾,朋友们: 大家上午好! 很高兴参加本次论坛,首先我代表中国证监会对论坛的成功召开表示热烈祝贺。借此机会,我就资本市场服务供给侧结构性改革谈些认识,供大家参考。 推进供给侧结构性改革,是以习近平同志为核心的党中...[ 查看全文 ]
2016-12-15

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中国证监会对三宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会对三宗案件作出行政处罚”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对三宗案件作出行政处罚 证监会依法对3宗案件作出行政处罚。 一是北京东方国信科技股份有限公司(简称东方国信)董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦宏伟与管某平联系频繁,并控制使用“秦宏伟”“虞某悦”2个账户买入“东方国信”202,200股,...[ 查看全文 ]

证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业 方星海说,中国要进一步放开证券服务业市场,给外资机构以自己的组织构架、服务方式进入中国市场创造条件,以加强市场竞争,促使中国企业提高服务水平。 中国证监会副主席方星海称,将在“深港通”基础上继续推进亚洲资本市场互联互通,以及推进欧洲市场的...[ 查看全文 ]
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