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证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为 上述人员构成犯罪主体,主观方面必须是故意 上述人员造成严重后果的,处5年以下徒刑,1万至10万的罚款;情节特别严重的,处5年至10年徒刑,2万至20万罚款 (一) 利用未公开信息的刑事、民事及行政责任的认定 利用职位之便获得内幕消息以外的其他未公开信息 (二) 内幕交易、泄密的刑事、民事及行政责任的认定 责令依法处理非法持有的证券,没收非法所得,并处以违法所得1倍至5倍的罚款,违法所得不足3万的,处以3万至60万罚款,直接负责人3万至30万罚款,国务院监督委员会机构工作人员进行内幕交易,从重处罚 (三) 操纵市场的刑事、民事及行政责任的认定 没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍的罚款,违法所得不足30万的,处以30万至300万罚款,单位操纵... [ 查看全文 ]

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2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营 一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行,非公开发行及其股权转让,不得采用广告、公告...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:基金法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 基金法 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人,又叫基金保管人,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人 二 设立基金管理公司的条件 注册资本不低于1亿...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第三节 证券法 一 证券法的适用范围 只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品 二 证券发行和交易的三公原则 公开 公平 公正原则 三 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 公司法 一 公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立,股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任,股份有限公司 股东以其认购的股份为限对公司承担责任,两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第一章 第一节 证券市场的法律法规体系 一 证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...[ 查看全文 ]

证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 客户信用账户 要点:客户信用资金台账 内容:客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户 要点:客户信用证券账户 内容:客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司信用账户 要点:证券登记结算机构 内容:证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点:其他业务”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第七节 其他业务 融资融券业务管理的基本原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用...[ 查看全文 ]
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