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证券从业2017法律法规要点:公司法

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规要点:公司法”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第二节 公司法 考点十一 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权 要点内容 股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关,行使下列职权: (1)决定公司的经营方针和投资计划。 (2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事的报酬事项。 (3)审议批准董事会的报告、监事会或者监事的报告。 (4)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。 (5)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 (6)对公司增加或者减少注册资本作出决议。 考点十二 异议股东的股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利润条件的。 (2)公司合并、分立、转让主要财产的。 (3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股... [ 查看全文 ]

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2017年证券从业法律法规高频知识点:公司法

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业法律法规高频知识点:公司法”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第二节 公司法 考点一 公司的种类 考点二 公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规常考要点:证券市场法律法规体系

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规常考要点:证券市场的法律法规体系”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第一节 证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次...[ 查看全文 ]

证券从业2017年基本法律法规常考要点

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规常考要点”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一 擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点内容 擅自公开发行 证券的特征非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 变相公开发行 证券的特征(1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会...[ 查看全文 ]

证券从业2017年基本法律法规重点

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (...[ 查看全文 ]

2017年证券从业基本法律法规复习笔记

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规复习笔记”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第四节 与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问 财务顾问应该指定2名顾问主办人负责,1人协办人,主办人发生变更的,财务顾问应该在5个工作日向中国证券会报告 收购人公告收购报告书摘要15日后未能发出要约的,财务顾问应敦促收购人 财务...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规要点:证券投资咨询

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规要点:证券投资咨询”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二节 证券投资咨询 (一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系 证券投资咨询:从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动 证券投资顾...[ 查看全文 ]

证券从业2017年基本法律法规重点:从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点:从业资格”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 证券从业人员管理 第一节 从业资格 证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试 合格成绩有效期分类管理: 入门资格考试长期有效 专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:执业行为

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规要点:执业行为”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息 诚信信息的效力期限: (一) 基本信息长期有效 (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 (一)证券经纪业务概述 业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象 证券经纪业务的特定 : 1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的...[ 查看全文 ]

2017年证券从业基本法律法规重点:期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点:期货交易管理条例”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节 期货交易管理条例 一 期货概述 期货的特征:合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化 期货的种类:商品期货 金融期货 其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货 二 期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...[ 查看全文 ]
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