证券从业2017年基本法律法规常考要点
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规常考要点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一 擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点内容 擅自公开发行 证券的特征非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 变相公开发行 证券的特征(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 (2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。 (3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票 考点二 欺诈发行股票、债券的犯罪构成 考点三 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在 一定期限内以货币、实... [ 查看全文 ]证券从业2017年基本法律法规常考要点的相关文章
