证券从业2017年基本法律法规重点
想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。 证券投资咨询人员的禁止性行为规定 一般性禁止行为主要包括以下内容:(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 (2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 (3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 (4)从事与其履行职责有利益冲突的业务。 (5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。 (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。 (8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 (9)隐匿、伪造、篡改或者... [ 查看全文 ]证券从业2017年基本法律法规重点的相关文章