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证券从业2017基本法律法规要点:执业行为的相关文章推荐

证券从业2017基本法律法规要点:执业行为

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规要点:执业行为”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章 执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息 诚信信息的效力期限: (一) 基本信息长期有效 (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年 2. 证券经纪业务营销人员执业范围 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试报名须知 证券从业报名注册注意事项  证券从业机考命题相关问题解答 证券从业资格考试报名显示“未缴费”怎么办... [ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:执业行为的相关文章

2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 (一)证券经纪业务概述 业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象 证券经纪业务的特定 : 1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的...[ 查看全文 ]

2017年证券从业基本法律法规重点:期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点:期货交易管理条例”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节 期货交易管理条例 一 期货概述 期货的特征:合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化 期货的种类:商品期货 金融期货 其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货 二 期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营 一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行,非公开发行及其股权转让,不得采用广告、公告...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:基金法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 基金法 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人,又叫基金保管人,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人 二 设立基金管理公司的条件 注册资本不低于1亿...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第三节 证券法 一 证券法的适用范围 只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品 二 证券发行和交易的三公原则 公开 公平 公正原则 三 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 公司法 一 公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立,股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任,股份有限公司 股东以其认购的股份为限对公司承担责任,两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第一章 第一节 证券市场的法律法规体系 一 证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...[ 查看全文 ]
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