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2017证券从业法律法规常考要点：证券市场法律法规体系

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规常考要点：证券市场的法律法规体系”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第一章第一节　证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于... [ 查看全文 ]

2017-03-01

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证券从业2017年基本法律法规常考要点

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规常考要点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一　擅自公开或变相公开发行证券的特征要点内容擅自公开发行证券的特征非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发行证券的特征(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会...[ 查看全文 ]

2017-02-28

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证券从业2017年基本法律法规重点

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券公司代销金融产品的禁止行为证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (...[ 查看全文 ]

2017-02-28

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2017年证券从业基本法律法规复习笔记

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规复习笔记”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第四节与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问财务顾问应该指定2名顾问主办人负责，1人协办人，主办人发生变更的，财务顾问应该在5个工作日向中国证券会报告收购人公告收购报告书摘要15日后未能发出要约的，财务顾问应敦促收购人财务...[ 查看全文 ]

2017-02-28

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2017证券从业基本法律法规要点：证券投资咨询

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规要点：证券投资咨询”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二节证券投资咨询 (一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系证券投资咨询：从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动证券投资顾...[ 查看全文 ]

2017-02-28

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证券从业2017年基本法律法规重点：从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点：从业资格”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章证券从业人员管理第一节从业资格证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试合格成绩有效期分类管理：入门资格考试长期有效专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效...[ 查看全文 ]

2017-02-27

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证券从业2017基本法律法规要点：执业行为

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规要点：执业行为”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息诚信信息的效力期限： (一) 基本信息长期有效 (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为...[ 查看全文 ]

2017-02-27

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2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章证券公司业务规范第一节证券经纪 (一)证券经纪业务概述业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象证券经纪业务的特定： 1. 业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的...[ 查看全文 ]

2017-02-27

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2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节期货交易管理条例一期货概述期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化期货的种类：商品期货金融期货其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货二期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...[ 查看全文 ]

2017-02-27

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证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

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2017-02-22

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2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...[ 查看全文 ]

2017-02-20

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