出国留学网相关文章

期货从业2017法律法规重点之职责与履职保障的相关文章推荐

期货从业2017法律法规重点之职责与履职保障

“期货从业2017法律法规难点之职责与履职保障”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 职责与履职保障 第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度: (一)期货公司客户保证金安全存管制度; (二)期货公司风险监管指标管理制度; (三)期货公司治理和内部控制制度; (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度; (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项: (一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形... [ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规重点之职责与履职保障的相关文章

期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求

“期货从业法律法规2017讲义:期货投资者操作要求”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 第一节 可用资金要求 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节 知识...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规难点:会员制期货交易所

“期货从业2017法律法规难点:会员制期货交易所”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 会员制期货交易所 第十九条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。 第二十条 会员大会行使下列职权:(注:最为重要的事项) (一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案; (二)选举和更...[ 查看全文 ]

期货从业资格2017法律法规辅导:基本业务规则

“期货从业资格2017法律法规辅导:基本业务规则”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 第六十九条期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,专户存储保证金,不得挪用。 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规复习资料:公司治理

“期货从业2017法律法规复习资料:公司治理”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 公司治理 第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期...[ 查看全文 ]

2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止

“2017期货从业法律法规辅导之设立、变更与业务终止”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规难点:法律责任

“期货从业2017法律法规难点:法律责任”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 法律责任 第九十一条 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理...[ 查看全文 ]

2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理

“2017期货从业法律法规知识点:首席风险管理”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权...[ 查看全文 ]

期货从业2017法律法规要点:执业行为准则

“期货从业2017法律法规要点:执业行为准则”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。 【考点一】基本准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试:法律法规知识点

本文“2017年期货从业考试:法律法规知识点”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 监督管理 1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职 期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务: 每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告 每一季...[ 查看全文 ]

2017年期货从业法律法规知识点

本文“2017年期货从业法律法规知识点”,跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 基本业务规则 期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行,不得查封冻结扣划或者强制执行,保证金分为结算准备金和交易保证金 4.保证金包含的内容: 向会员收取保证金的标准和形式 专用的结算账户会员结算准备金的最低余额 5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金: 期...[ 查看全文 ]
推荐访问
供应链法规事务助理SuppplyRegu 重点客户主任-商超渠道-重庆 后勤保障部长 2015中考英语语法重点 法规行政专员 工作重点 法律事务专员 期货项目主管-江阴 成功申请法律专业硕士 各国签证的重点和难点 法律系 法律专业 法律专业院校排名 美国读法律 社会保障 重点线 法律学位 法律硕士 高考重点作文 劳动合同的法律效力
热点推荐
文莱研究生院校排名 塞舌尔本科生留学条件 四年级上册[第四单元]作文 尼泊尔研究生留学费用 智利留学注意事项 道歉信作文 香港 塞浦路斯留学利弊 学骑自行车作文 六年级想象作文500字