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2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解六”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解六1、券公司及其从业人员的下列行为,哪些属于损害客户利益的欺诈行为:(不定项选择)A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。B.接受客户的全权委托买卖证券。C.对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券。参考答案:ADE第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。2、下列哪些交易行为,属于《证券法》规定的禁止交易行为:(不定项... [ 查看全文 ]

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2018证券从业投资银行业务考试习题详解五

出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解五”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解五1、下列关于因虚假陈述引发的民事赔偿诉讼的表述,符合规定的有:(不定项选择)A.虚假陈述证券民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人。B.投资人以自己受到虚假陈述侵害为由,向人民法院起诉虚假陈述行为人的,应提交...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务考试习题详解四

参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解四”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解四1、下列关于操纵证券市场行为的表述,符合相关规定的有:(不定项选择)A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的,属于操纵证券...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务考试习题详解三

参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解三”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解三1、甲上市公司公告的招股说明书存在重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,下列哪些机构或人员应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外:(不定项选择)A.甲上市公司B...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务考试习题详解二

参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解二”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解二1、根据《上市公司信息披露管理办法》,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告:(不定项选择)A.公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况。B.持股5%...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务考试习题详解一

参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务考试习题详解一”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务考试习题详解一1、下列关于发行人首次公开发行股票的招股说明书的表述,符合相关规定的有:(不定项选择)A.发行人应当在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务试题详解汇总(十套)

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2018证券从业投资银行业务试题详解十

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2018证券从业投资银行业务试题详解九

参加证券从业资格证考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业投资银行业务试题详解九”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018证券从业投资银行业务试题详解九1、根据《证券法》的规定,上市公司有下列哪些情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:(不定项选择)A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能...[ 查看全文 ]

2018证券从业投资银行业务试题详解八

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2018证券从业投资银行业务试题详解七

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