2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八
考友们准备好考试了么?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八”供您参考!祝考试顺利!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八组合型选择题1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢD.ⅢⅣ2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.下列选项中，属于股东权利的有()。Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅢⅣ4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八的相关文章
