2019年证券从业资格考试法律法规练习题1
正在准备考试的你，小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规练习题1，来试试自己的水平吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规练习题1第 1 题单选题在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。A、直接行为人B、直接负责的主管人员C、企业D、个人【正确答案】B在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责 人应认定为直接负责的主管人员。第2 题单选题公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。A、1B、2C、3D、5【正确答案】A股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。第 3 题单选题我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。A、发行公司B、专业性中介服务机构C、证券监督管理机构D、咨询机构【正确答案】D我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规练习题1的相关文章
