2019年证券从业资格考试法律法规练习题3
证券从业资格考试复习好了吗?小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规练习题3，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规练习题3第 1 题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。A、3 万元以上 20 万元以下B、3 万元以上 10 万元以下C、3 万元以上 30 万元以下D、5 万元以上 50 万元以下【正确答案】C发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用途的，责令改正,对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际 控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告，并处以 30 万元以上60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。第 2 题在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括( )。A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规练习题3的相关文章
