2019年证券从业资格考试法律法规练习题7
考试准备的怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规练习题7，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规练习题71、下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。A、控制运作风险B、确定运作原则C、控制运作成本D、专人负责清算1、C证券公司自营业务运理的重点包括：①制作运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④专人负责清算。2、金融市场中的发行市场又称为( )。A、次级市场B、一级市场C、第二市场D、柜台市场2、B证券市场各层级的主要法规。3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。A、代销B、报销C、注销D、自销3、D4、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，串请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%4、B继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总 发行量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需屐行信息... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规练习题7的相关文章
