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上海证券交易

  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月2日)
    单项选择题1、 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人 2、 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） 3、 ... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月23日)
    单项选择题1、 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（） 2、 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前－日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（） 3、 ... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月14日)
    单项选择题1、 在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。 A．有形服务B．交易通道服务C．信息咨询服务D．技术服务 2、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（）A．对B．错3、 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月5日)
    单项选择题1、 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A．10B．5C．1D．3 2、 证券只能登记在证券持有人本人名下。（）3、 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制B．投资决策机构... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)
    单项选择题1、 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 2、 A股账户不能用于买卖债券。（） 3、 证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月10日)
    单项选择题1、上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A．前开盘价B．前结算价C．前收盘价D．前最高价 2、 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） 3、 证券业协会... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月1日)
    单项选择题1、 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。 A．中央结算公司 B．证券交易所 C．银行同业拆借中心D．证监会 2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月11日)
    单项选择题1、 （）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立 2、 投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。A．证券交易所B．中国结算公司C．证券业协会D．证监会 3、TA系统是指（）。... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月13日)
    单项选择题1、 退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 2、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 3、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。A... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月17日)
    单项选择题1、 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（） 2、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A．增值税B．佣金C．过户费D．印花税 3、 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月18日)
    单项选择题1、（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。 A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月19日)
    单项选择题1、 短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（） 2、 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（） 3、 目前我国债券回购交易的报价方式是以（）报价。 A．百元面值B．1手债券面值C．每百... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月5日)
    单项选择题1、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　） 2、 证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（） 3、 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。 A．证券登记结算机构B．资产托管机构C．证券交易所D．证券公司 ... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月6日)
    单项选择题1、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。 A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制 2、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（） 3、 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人。A．1B．2... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月10日)
    单项选择题1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　）。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 2、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月23日)
    单项选择题1、 填写委托单的第一要点是填写（）。 A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种 2、 根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（） 3、 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（） 4、 对股票实行特... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月28日)
    单项选择题1、 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） 2、 证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、 证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)
    单项选择题1、 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手 2、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月17日)
    单项选择题1、 报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 2、 截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（） 3、可转换债券具有（）的双重特性。A．债权和股权B．债权和期权C... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月19日)
    单项选择题1、A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( ) 2、 1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（） 3、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（） 4、 质押券欠... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月22日)
    单项选择题1、 上市公司出现下列（）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近－个会计年度的审计结果显示其... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月8日)
    单项选择题1、 目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（）管理。A．银证转账B．多个账户C．分类账户D．单独立户 2、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月9日)
    单项选择题1、 双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（） 2、 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。 A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月25日)
    单项选择题1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数 的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．20%D．30% 2、 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。．A．交易的权重B．证券账户... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月22日)
    单项选择题1、 上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（）。A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B．2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C．2天、3天、7天、14天、28天、63天、91... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月27日)
    单项选择题1、 清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（） 2、 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之－。（） 3、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A．上海证券交易所B．中国人民银行C．... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月28日)
    单项选择题1、 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、 无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（） 3、 违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月24日)
    单项选择题1、 下列选项中，（）不属于证券交易必须遵循的原则。 A．公开原则B．公平原则C．自愿原则D．公正原则 2、 在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（） 3、 并不是所有的交易所会员都可以... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月15日)
    单项选择题1、 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。 A．出现可能导致公司解散的情形B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施C．法院受理公司破产... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月31日)
    单项选择题1、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（） 2、 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月16日)
    单项选择题1、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（） 2、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月28日)
    单项选择题1、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 2、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。 A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券 3、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月5日)
    单项选择题1、 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A．信用资金台账B．信用交易担保资金账户C．信用资金账户D．融资专用资金账户 2、 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月12日)
    单项选择题1、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 2、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）(R为股权登记日)。 A．R日B．R+1日C．R+2日D．R+3日 3、 从内容上看，认股权证... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月2日)
    单项选择题1、 证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年。 A．10B．15C．20D．30 3、 全国... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月3日)
    单项选择题1、 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数) A．15.O6B... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月4日)
    单项选择题1、 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（） 2、 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月16日)
    单项选择题1、 单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A．1%B．3%C．5%D．10% 2、 根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月8日)
    单项选择题1、 具备入会条件的证券公司.经（）批准后，可成为证券交易所的会员。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所股东大会D．证券交易所理事会 2、 佣金费用的组成部分不包括（）。 A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权... [详情]
    2015-07-06
  • 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月26日)
    单项选择题1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。 A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 2、 下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性 3、 证券... [详情]
    2015-07-06