1、 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）
2、 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（ ）
3、 国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率
4、 证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．证券交易所
C．证券经纪商
D．中国证券业协会
5、 ETF是一种（ ）。
A．保本型基金
B．债券型基金
C．货币型基金
D．指数型基金
6、 在金融期权交易中，合约的买入者无须支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ）
7、 下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性作出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
8、 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（ ）提出股份转让过户登记申请。
A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府
9、 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。
A．公司2名监事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化
多项选择题
10、按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。
A．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，不可以继续申报
C．复牌时对已接受的申报实行连续竞价
D．停牌期间，可以撤销申报
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