1、 专项资产管理业务的特点不包括（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
2、 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。
A．国家税收部门
B．中国证监会
C．中国结算公司
D．证券交易所
3、 （ ）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A．配股登记
B．变更登记
C．基金募集登记
D．债券发行登记
4、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
5、证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．选举权和被选举权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．列席证券交易所会员大会
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
多项选择题
6、净额清算又分为（ ）。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算
7、 即时行情发布内容包括（ ）。
A．前收盘价
B．当日最低价
C．当日最高价
D．当日累计成交数量
8、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A．选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
B．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C．选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格
D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
9、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（ ）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
10、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（ ）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
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