1、 证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A．程序
B．性质
C．证券种类
D．证券数量
2、 （ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．客户信用资金存管银行
D．证监会
3、 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
A．对
B．错
4、 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（ ）
5、 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
6、 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。
A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
不定项选择题
7、 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
A．1股
B．1份
C．1元
D．1张
8、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．书面报价
B．电脑报价
C．手势报价
D．口头报价
9、 证券账户的种类包括（ ）。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．人民币账户
D．证券投资基金账户
判断题
10、 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（ ）
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